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最严金融监管模式 证监系统年内开出1429份罚单

图片来源:视觉中国

自2017年以来,金融监管持续升级,监管令密集发布,大额罚单不断开出。据统计,去年,金融监管部门(原一行三会)共出台重要监管文件超过20个,行政处罚超2700件,罚没金额超80亿元。其中,前11个月,证监会作出的处罚中罚没款金额逾70亿元;2016年全年罚没总额42.83亿元。

2018年,金融监管延续“史上最严”的模式,前7个月累计罚没金额已经接近去年前11个月的总和。

据企业预警通APP数据不完全统计,截至7月29日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书;累计罚没金额65.16亿元,其中,出现了史上最大罚单:北八道集团有限公司因操纵市场共被罚没56亿元。

证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。

证监系统年内开出1429份处罚公告

企业预警通APP数据显示,截至7月29日,证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚公告,其中证监会公布543份,占比38%,各地证监局公布886份,占比62%。处罚对象个人占比相对较多,有909次,占比63.61%;机构为520次,占比36.39%。

单月数据来看4月份开出的罚单最多,达270份,差不多平均每天9张罚单;5月份、7月份单月处罚公告均超过200份。与去年同期相比,1月、2月和4月发布处罚公告数量有较大增长,其余月份差距不大。

按处罚类型来看,主要集中在警示、罚款、责令改正、立案调查、没收违法所得等处罚方式。

罚没金额方面,截至7月29日,证监会共罚没金额65.16亿元中,对机构罚没58.97亿元,占比90.50%;对个人罚没6.19亿元,占比9.50%。

在今年被处罚的机构中,出现了证监会史上最大罚单。北八道集团有限公司因操纵市场行为共被罚没56亿元。北八道集团已于5月30日被纳入失信被执行人名单。法定代表人林惠惠也于7月2日被证监会纳入第二批严重失信被执行人名单。

证监会今年针对操纵证券市场的处罚力度不减,针对个人的处罚中前十中,有六人都由于涉及操纵市场而被处以巨额罚金。

30家券商累计吃42张罚单

券商作为资本市场重要中介机构,在持续的高压金融政策环境下,大部分还是坚持合法合规经营。上半年所有的429份罚单中,有42张“罚单”开给了券商。

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