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“阜兴系”百亿私募维权困局四大问题值得反思

朱邦凌

当人们对P2P网贷平台爆雷已经习以为常的时候,“阜兴系”百亿私募实控人跑路还是让人感到震惊。

这是第一起百亿级别的私募基金爆雷事件,因此在私募圈和资本市场引发的震动自然让人心惊。

阜兴系拥有正规的私募牌照,还有约十家银行托管。多数投资人会以为有了上述“双保险”进行背书,投资安全应该能有保障,可结果却未必能如愿。

目前,“阜兴系”跑路事件仍在发酵。近一月来,该集团旗下的4家私募基金管理公司发行的上百只产品无法兑付,近万名投资者陷入维权困局。

最新消息是,“阜兴事件”工作领导小组已经成立。在工作小组和各个部门的协调下,相信这一事件会得到妥善处理。但“阜兴系”跑路事件,应该引起投资者反思,也对国内私募基金行业管理敲响了警钟。这其中有四个方面的问题尤其值得反思:

图片来源:摄图网

其一:朱一栋跑路一月无法立案,问题私募基金立案标准如何确定?

6月26日这一天,许多投资者发现,上海意隆财富及其所属的母公司阜兴集团出事了,同时“阜兴系”实控人朱一栋跑路。

自“阜兴系”实控人跑路后,旗下私募基金在部分产品到期后未拿到本期。随后,部分投资人开始走上维权之路,包括报案。

“阜兴系”控制着意隆财富、西尚投资、郁泰投资和易财行等4家私募公司,运作着多达上百只私募基金,光是意隆财富一家就有21只,这些私募基金都在监管机构有备案,有正规私募牌照。

朱一栋虽然失联一个月了,但按照目前的相关法律规定,其私募基金还在正常的运营范围内,因此难以立案。这暴露了目前私募基金管理的一大漏洞。

据中国证券投资基金业协会公布的数据显示,截至今年5月,私募基金数量达到7.3万只,私募规模达到12.5万亿元。其中,私募股权基金占总规模的62.8%,高达7.88万亿元。

自实施私募基金管理人失联公示制度以来,失联私募机构的名单就越来越长。在这些跑路失联的名单中,尤以股权类私募机构数量最多。据基金业协会数据显示,截至7月16日,合计161家私募机构的状态为失联,其中股权类、创业基金类私募失联家数为118家,占全部失联私募家数的73.29%,而涉及二级市场的证券类失联私募合计43家,占比为26.7%。

面对高达近8万亿元的私募股权投资基金,加强监管迫在眉睫。而亡羊补牢之举就是要严厉追究跑路者的责任,赔付投资者损失。追究跑路者责任的前提,就是明确规定失联私募立案的标准。

其二:托管银行对私募基金跑路到底无没有责任?

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