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央行加强反洗钱监管 中国人寿因3项违规被罚七十万

央行加强反洗钱监管中国人寿因3项违规被罚七十万小编为你带来最新资讯加强反洗钱监管是维护国家安全的重要举措,所以央行连发4文升级反洗钱管理,不少金融机构都大呼“罚不起”。央行加强反洗钱监管,中国人寿中招因3项违规被发70万保险再吃罚单。

央行升级加强反洗钱监管

央行加强反洗钱监管引关注,据说有13家保险公司接20张反洗钱罚单,这是有史以来央行刮反洗钱风暴。

7月29日晚间,中国人寿发布公告称,近日收到《中国人民银行行政处罚决定书》,由于违反《中华人民共和国反洗钱法》(下称“《反洗钱法》”),合计被罚70万元。

中国人寿表示,高度重视行政处罚所指出的问题,在接受中国人民银行现场检查期间即立查立改、边查边改。截至公告日,已完善反洗钱制度,建立了新一代反洗钱系统,细化了客户身份识别、交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作流程。行政处罚对公司的业务经营及财务状况并无重大影响,中国人寿今后将持续完善风险控制制度,切实做好反洗钱工作。

从违规情况来看,中国人寿公告称,该公司于2015年7月1日至2016年6月30日期间,未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。从央行开出的罚单情况来看,保险机构违反《反洗钱法》多涉及上述情况。

2018年以来,央行及其分支机构对保险机构违反反洗钱规定一直都处于强监管态势。央行重庆营业管理部今年作出的1号处罚文件显示,中国人寿重庆市分公司、恒大人寿因违反有关反洗钱规定,分别被罚22万元、49万元,其相关责任人也受到惩处。

央行加强反洗钱监管中国人寿被罚

1月12日,央行遵义市支行开出的罚单显示,新华人寿遵义中心支公司在2016年7月1日至2017年6月30日期间,违反相关要求开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易报告工作,被罚款20万元,其总经理和总经理助理被分别罚款1万元。

4月13日,人保寿险贵州省分公司同样因未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚30万元,相关责任人被罚款7万元。

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