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被监管层“翻旧账” 任子行屡涉违规如何扭转颓势

本期调查机构:

深圳任子行网络技术股份有限公司

违规指向8

企业实际控制人、董事长景晓军未如实如期申报股东持股、股份转让与代持情况,导致任子行也均未合规披露。证监会对任子行和景晓军给予警告,并分别处以30万元罚款。深圳证券交易所在今年5月也对景晓军给予公开谴责的处分,其违规行为和所受处分也被深交所记入上市公司诚信档案。

2018年1月,任子行副总经理李工也因减持事宜未按时披露而收到深交所的监管函,减持金额达138.7万元。

整改现状1

任子行方面对于业内关注问题和证监部门调查作出回复,事后并通过上市企业公告的书面形式和网络远程直播对市场和投资者进行致歉。

处理反馈5

监管层的态度和市场对于任子行方面的解释和致歉结果待定。

风险系数6

投资操作须谨慎。

南都评点:

上市公司董监高的减持行为已经成为监管层近期的重点监管事项。在新规已出,监管层紧盯的情况下,抱有侥幸心理的企业也不在少数,任子行的情况如同市场中的“九牛一毛”,却也具有代表意义,减持目的或许各不相同,背后的利益牵扯却是共性。而完善监管机制,使违规违法成本高于违法收益,并辅以强有力的处罚方能有效遏止违规行为,减少对市场的冲击,让中小投资者的权益保护落到实处。

违规严重程度综合评级体系

违规指向

评级参考:被处罚8-10、被调查4-7、被发函1-3

整改现状

评级参考:未回复8-10、正在制订方案4-7、正在处理中1-3

处理反馈

评级参考:现状无改善8-10、结果待定4-7、已解决1-3

风险系数

评级参考:投资风险高8-10、投资风险较高4-7、投资风险较低1-3(以上四项加权平均得出综合评级,级别越高越严重,10级为最严重)

深圳任子行网络技术股份有限公司(300311.SZ,以下简称“任子行”)是国内较早涉足网络信息安全领域的企业之一,于2000年在深圳成立,并在2012年登陆深市创业板,其主营业务包括为国家管理机构、运营商、企事业单位提供网络审计与监管的整体解决方案。近日,这家在深从事信息安全业务近20年的企业却屡现“不安全”的信号,因企业实际控制人、董事长景晓军被证监系统立案调查并给予警告处罚,而成为A股市场的监管重点。

未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务

事情需要回溯到任子行首次公开发行股份的时候。

根据中国证监会官网的披露,2009年8月—9月,任子行启动IPO上市计划并进行股份制改制。在任子行股份制改制完成至登陆创业板前,董事长景晓军与他人签订《股权转让与代持协议》,代持股份为310万股,占任子行IPO前总股本的5.85%,占IPO后总股本的4.38%。

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