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考证有关数字的小知识

距离最近的一次考证时间还有

8天

各位小伙伴做好考证准备了吗?

看着考证的时间越来越近,

现在在看手机的小伙伴有没有感到紧张呢?

其实看到这里小编默默的拿起了书。

下面由我接着介绍

证券市场基本法律法规

里面数字的代表含义吧!

1.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格),申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

2.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

3.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

4.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

5.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

6.财务顾问不再符合规定条件的,应在5 日内向中国证监会报告并公告。

7.财务顾问主办人发生变化的,财务顾问 应在5日内向中国证监会报告。

8.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

9.证券交易所对会员的证券自营业务实施 下列数字监管:

(1)要求会员按月编制库存证券报表,并 于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日 内,向中国证监会报送各家会员截止到 该日的证券日营业务情况等。

10.存在超比例持仓等问题的证券公司,要向公司注册地证监局书面报告整改计划,在合规的前提下压缩自营规模,并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

下面来几道真题:

1.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件

B.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D.对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

参考答案:D

2.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是( )。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

根据《刑法》第160条的规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

参考答案:A

3.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

参考答案:C

编辑:杨文龙

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