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证监会:首发审核政策始终没有变化!

来源:证监会和第一财经

5月18日,证监会新闻发言人高莉答记者问。

记者提问,近期,部分自媒体报道提及,在创业板、中小板、主板申请首发上市,申请人最近一年净利润至少分别要达到3000万元、5000万元、8000万元,否则不能通过发审会审核。您对此有何评价?

证监会新闻发言人表示,前一段时间,有部分首发企业未能通过发审会审核,主要原因包括以下方面:

一是业务经营不合规;

二是内控有效性存在缺陷;

三是会计基础工作不规范;

四是信息披露存在瑕疵;

五是持续盈利能力存疑。

证监会严格按照现行法律法规规章,对主板、中小板、创业板首发企业进行审核,审核政策始终没有变化。

需要说明的是,防范化解金融风险,是金融工作的根本任务,也是金融工作的永恒主题。从源头上提高上市公司质量,严把市场准入关,防止病从口入,是发行监管工作的题中应有之义。2016年以来,证监会落实依法全面从严监管的工作要求,在发行审核过程中严格把关,严厉打击欺诈发行和带病申报,不断从公司治理、规范运行、信息披露、财务状况、持续盈利能力、募集资金使用等多个维度对首发企业进行从严要求。

证监会将继续坚持依法全面从严监管,根据现行法律法规规章要求,有序推进首发审核工作,严把资本市场入门关,从源头上保证上市公司质量。

统计发现,除否决率较高之外,今年以来IPO还呈现另外两大特点——申报企业数量锐减、终止审核数量激增。

从申报情况来看,如图所示,蓝色条柱为预先披露数量,企业递交IPO申请,证监会予以受理之后会在证监会官网进行预先披露;黄色条柱为预披露更新数量,排队企业在上发审会审核之前会对申报材料进行更新,这一程序完成也意味着即将上会审核。

从图中可以看到,2018年以来蓝色条柱维持低位,黄色条柱则较高。这意味着新申报企业数量较少,但存量排队企业消化速度较快。截至5月10日,证监会受理首发企业315家,其中,已过会29家,未过会286家。未过会企业中正常待审企业279家,中止审查企业7家。

新申报企业比去年明显减少,但是终止审核的企业数量却更多。2017年共有146个IPO项目申请撤回,但今年不到5个月,已经有129个企业终止了IPO审核。其中1月份12家、2月17家、3月79家、4月17家、5月至今4家。

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