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信息披露与报送的重要性

今年是监管大年,中基协也在不断强调私募管理人的职责和义务。2016年2月5日中基协就发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》),《公告》要求,“已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。”

近日,中基协通报,截至2018年4月30日,私募基金2018年第一季度信息更新完成率达到93.83%,私募基金管理人2017年经审计的年度财务报告完成率达到88.55%。根据《公告》要求,协会已将3827家未按时履行信息报送义务的私募基金管理人作为异常机构对外公示。其中,未按时履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人2377家,未按时提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2522家(其中,1072家私募基金管理人既未按时履行季度更新义务累计达2次,也未按时提交年度经审计财务报告)。

填报不合规可能变“异常”

被列为“异常机构”的管理人可能会影响新产品的发行和备案等多方面问题

被列为“异常机构”的常见原因:

①未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上

②未按要求按时提交经审计的年度财务报告

多地证监局也要求私募自查信批与报送

广东证监

湖北证监

宁波证监

天津证监

如何进行信息合规填报?

私募基金管理人应当根据基金业协会的规定 ,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在 10 个工作日内向基金业协会报告。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条

附中基协通报原文

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