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证监会查获利用沪港通跨境操纵案,交易金额达33亿元

5月18日,证监会例会上发布了对5宗案件的行政处罚以及证监会近日查获的一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件。该案涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票,获利多达2000万元,目前正在审理当中。

据高莉介绍,此次的沪港通跨境操纵市场案件是一起私募基金领域的违法违规案件,为证监会2017年第四批专项执法行动部署的案件之一。

证监会在调查中发现,2015年12月至2016年8月期间,市场上有两家私募基金机构的从业人员预先合谋,集中6个资管产品筹集的资金,利用资金优势在香港开立沪港通账户,同时以内地员工亲友的名义开立多个A股账户,通过连续交易等手法操纵4只沪市股票,交易金额达人民币33亿元。

高莉表示,跨境操纵市场案是证监会稽查执法的重点打击类型,此案是证监会在查处唐汉博跨境操纵市场案之后,查处的又一起跨境操纵市场案件。证监会将坚持依法全面从严监管,紧盯跨境账户的异常联动,坚决打击跨境操纵市场的违法行为,维护市场稳定运行。下一步,证监会还将密切关注市场动态,紧盯跨境账户的异常联动,坚决打击跨境操纵市场的违法行为。

除此之外,高莉就此次证监会对5宗案件的行政处罚做出了集体介绍。5宗案件中包括1起信息披露违法违规案,1起操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案和1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案,涉及青岛恒顺众昇公司、广州安州投资管理有限公司、河北宝硕股份公司、民族证券以及国元证券。

高莉称,证监会将秉持依法全面从严的原则,继续改进和加强监管,强化风险防控,维护资本市场稳定发展。

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