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投资者保护| 非法证券活动(3)

什么是“海外假基金”骗局

答:近年来,随着基金业的大力发展,基民数量大大扩充,带有诈骗性质的基金也开始滋生。有些海外基金通过网页的形式以国外共同基金或者以私募性质基金的身份出现,以高额的回报率诱骗投资者。2007年,“瑞士共同基金案”的告破,“海外投资基金”骗局也在公众面前被曝光。所谓的瑞士共同基金,正是利用了老百姓搞不清楚国外共同基金的运作模式,以及老百姓急于拿到高分红的心理,使投资者上当。

以基金名义非法吸收公众存款案

2008年7月,"美国贝尔斯登基金"山西市场负责人的孙某、李某对投资者宣称其基金回报率分别为100%、150%、200%三个等级,入会会员还可以发展其他会员,并抽取奖金。后经公安机关查处,此系纯属骗局。孙、李二人涉嫌非法吸收公众存款罪,已被逮捕。

本案中,受害群众经人介绍在网上购买"美国贝尔斯登基金",交款方式大多数为现金,所有的交易均无收款凭证,仅靠上下线自己记录金额,返还利润及奖金的发放也是如此。受害人车某除自己购买外,还介绍、发展亲属、朋友二十余人购买了总金额约130万元的该基金,损失73万余元。雷某等十余人也通过李小红购买了100余万元的基金,均未返还。分析证券投资是高风险行业,所以不可能有固定回报一说,合法的基金公司,不论是国内的还是国外的,均不可能给与投资者固定回报,更不可能从100%至200%按等级划分。所以说,贪心是最大的敌人,贪念过重,就会被天上掉下来的馅饼砸中。

什么是开设证券黑市?

答:不法分子利用投资者证券知识的缺乏,开设非法的证券交易场所非法经营,他们或是通过自己在合法机构开立的账户进行客户所需的买卖行为,或是在交易场所之外利用对赌、对冲等非法进行所谓的交易以蒙骗投资者。主要的欺骗形式有:

(1)利用虚买假卖欺骗投资者。

有的非法机构将客户的委托单根本没有传入合法的交易场所进行交易撮合,而是直接将客户委托单对冲、对赌。甚至为了掩人耳目,由非法机构假借合法机构的名义,称自己仅充当客户与该合法机构之间的中介,实际上合法机构根本不可能与其"合伙"。非法机构一旦得手,他们就会携款逃之夭夭。因此,投资者在投资前要查看经营机构的合法手续和证件。

(2)控制交易时间和交易价格进行诈骗。

客户不能立即查询成交情况,行情信息传送也不及时、不准确、不完整,有些机构连行情都是人为控制和操纵,通过修改交易数据,根据买卖汇总情况在行情终端上虚拟行情走势,给出正规市场根本没有的成交价格。投资者一旦进入,损失将很难避免。

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