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基金业协会注销华夏恒业资管等私募基金管理人登记

北京商报讯(记者王晗)4月17日晚间,中国基金业协会发布两则公告称,注销华夏恒业投资基金管理(北京)有限公司、深圳市德赋资产管理有限公司两家机构私募管理人登记。

根据通报,华夏恒业公司在协会备案有“八里银海专项基金”、“首都机场配套建设专项投资计划”等2只私募基金。根据公司填报的备案信息:“八里银海专项基金”实缴出资额5077万元,主要投向海南国托科技有限公司100%股权,投资者人数为40人。“首都机场配套建设专项投资计划”实缴出资额9847万元,主要投向首都机场T3航站楼公务机坪南侧地块受让及公务机航班服务配套项目开发,投资者人数为49人。

而华夏恒业实际共管理“北京恒业鼎瑞投资中心(有限合伙)”、“北京恒业和瑞投资中心(有限合伙)”、“北京恒业丰润投资中心(有限合伙)”、“北京恒业祥瑞投资中心(有限合伙)”、“北京恒业丰瑞投资中心(有限合伙)”、“北京恒业丰泰投资中心(有限合伙)”、“北京鼎瑞金泰投资中心(有限合伙)”和“北京恒业泰和投资中心(有限合伙)”等8只产品,涉及首都机场、海口八里银海、北京佐竹精麦、丹耀大厦物业、郑州商业中心等5个项目,合计募集资金2.3亿元,涉及170余名投资者。

根据北京证监局的核查,华夏恒业存在以下问题:一是部分基金未办理备案手续。华夏恒业仅按照项目口径在协会备案了“首都机场配套建设专项投资计划”、“八里银海专项基金”2只私募基金,其他项目及对应基金均未备案。二是未如实向投资者披露可能导致利益冲突情况及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。例如,“北京恒业丰润投资中心(有限合伙)”、“北京恒业祥瑞投资中心(有限合伙)”2只产品的募集资金经由华夏恒业账户流向华夏唐隆矿业投资管理有限公司,与合同约定不符,该重大事项未向投资者披露。三是向非合格投资者募集资金,以及承诺保本保收益。例如:公司部分投资者投资于单只私募基金的金额最低为30万元或50万元;“北京恒业丰润投资中心(有限合伙)”产品投资指南中明确表述“承担连带责任担保,产品保本金保收益”。四是基金账户管理混乱。例如,海口八里银海项目退款账户与募集账户不一致,募集账户设在“北京恒业丰润投资中心(有限合伙)”、“北京恒业祥瑞投资中心(有限合伙)”,但退款账户设在“恒业丰裕投资中心(有限合伙)”。

2015年3月和2016年4月,北京证监局两次对华夏恒业开展现场检查工作,发现公司缺乏从事私募基金管理的基本专业能力,合规意识淡薄,风控能力较差,项目运作不规范。2015年5月,北京证监局向公司下达了责令改正的行政监管措施,截至目前,公司仍未完成整改。

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