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证监会顶格处罚赵薇、黄有龙夫妇,5年内禁入证券市场

赵薇和黄有龙夫妇因收购万家文化引起的信披违法违规有了定论。证监会网站昨晚公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇给予警告,并分别处以30万元罚款,同时对二人分别采取5年证券市场禁入措施。对于涉事主体万家文化和龙薇传媒责令改正,给予警告并分别处以60万元罚款,对万家文化实控人孔德永,以及黄有龙百分百持股公司大漠金海集团有限公司的财务总监赵政分别给予警告,并分别处以30万元罚款,其中孔德永也被市场禁入5年。

赵薇和黄有龙的申诉被证监会打回,最终证监会维持行政处罚告知书中的行政处罚结论。证监会回复相关申诉表示,龙薇传媒在自身境内资金准备不足、相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,并且冒然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。

本次收购共需资金30亿5990万元,而收购方案中,龙薇传媒自有资金只有6000万,剩余资金都是借入,杠杆比例高达51倍。 同时龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏,比如龙薇传媒在去年1月12号的问询函回复中表示,向金融机构质押融资149990万元,披露融资金额与中信银行融资方案中,拟向龙薇传媒提供融资30亿元的实际情况不符,公告也没有明确金融机构融资存在的巨大不确定性。

对于赵薇夫妇在试图收购万佳文化过程中的信披违法违规,证监会作出了顶格处罚

中国人民大学商法研究所所长刘俊海认为,证监会重罚赵薇夫妇给信披违规敲响警钟。

刘俊海

赵薇夫妇违反信息披露规定的行为,严重破坏了证券市场当中应当遵循的公开、公平、公正的基本原则。在三公原则中,公开透明原则是整个资本市场的生命线。所以,资本市场的信息披露义务人,包括当初想买万家公司控股权的赵薇夫妇,以及她控制的龙薇传媒公司,应当真实、准确、完整地披露相关的信息,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

但是,就像中国证监会在行政处罚决定书里认定的那样,赵薇夫妇的确有信息披露的违法违规行为,这就会侵害投资者的知情权。而投资者知情权一旦受到侵害,投资者就无法对于股票的价值做出真正的、睿智的判断。所以知情权、选择权受侵害,公平投资的财产权益也会受到严重侵害。除了对投资者的财产损失之外,还会对投资者的投资信心造成无法挽回的重大损失。

所以,中国证监会按照证券法的规定以及上市公司收购管理办法等部门规章的要求,依据法定条件和程序,还给赵薇夫妇申请行政上要求的听证机会,听取了他们的申辩。行政处罚决定书辨法析理,可以说是胜败皆明。所以我认为,证监会做出这个顶格处罚,实际是中国资本市场监管进一步迈向法制化状态当中的一种必然措施。不管是对于赵薇夫妇,还是对于资本市场所有的观众和参与者,都能够起到相当有效的警示作用,对恢复投资者的投资信心、保护投资者合法权益、全面打造投资者友好与社会都具有重大的现实意义,也有深远的历史意义!

记者短评

这种高杠杆收购空手套白狼的做法,危害很大。从这次处罚结果来看,证监会会对企业兼并收购过程中的信息披露,实施更加严格的监管,上市公司也应当从这一事件中吸取教训。

记者:高 敏、隋 鹏、南美旭(实习)

责编:张慧娟、张子洋(实习)

编审:刘志军、李 锐

图片来自网络,向原作者致谢。

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