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证监会详解顶格处罚万家文化、赵薇夫妇原因

时隔5个月,证监会正式对万家文化(600576,已更名祥源文化)、龙薇传媒、孔德永、赵薇夫妇、赵政等当事人作出行政处罚。

4月16日晚,证监会发布行政处罚决定书(万家文化)和市场禁入决定书(孔德永、赵薇、黄有龙),决定对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。同时,对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。证监会作出上述行政处罚决定的时间是2018年4月11日。

尽管外界对证监会开出的罚单纷纷表示处罚过轻,但实际上,证监会对万家文化、龙薇传媒处以60万元,对赵薇夫妇、孔德永、赵政等人处以30万元罚金,已是根据《证券法》作出的顶格处罚。同时,在没有完成并购的案例中,相关当事人被处以市场禁入,这也是较为少见的。

历数:龙薇传媒存在五宗“罪”

行政处罚决定书显示,在相关控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。具体表现在五个方面:

一是龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导;

二是龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏;

三是龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况;

四是龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏;

五是龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。

证监会披露,龙薇传媒注册资金200万元,于成立后一个多月即拟以30.59亿元收购境内市值达100亿元上市公司(控股权转让谈判时)29.135%的股份,收购方案中自有资金仅6000万元,其余均为借入资金,杠杆比例高达51倍。在控股权转让过程中,龙薇传媒未进行资金的充分筹备,在境内可支付资金有限的情况下,运用高杠杆收购境内上市公司,在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资。2016年12月23日至2017年4月1日,短时间内,控股权转让事项不断变更,由控股权转让变更为5%股权转让,后又完全终止股权转让,且双方不追究任何违约责任。

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