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这家拟IPO企业技术合法性存疑

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文/IPO君

北京中科海讯数字科技股份有限公司(以下简称“中科海讯”)主营声纳领域相关产品的研发、生产和销售,公司的主要产品包括信号处理平台、声纳模拟仿真系统、矢量阵声纳系统等声纳领域相关产品。2014年、2015年、2016年及2017年1-6月营业收入分别为 7846万元、9668万元、13246万元、8266万元。

剔除2014 年-2016 年计入管理费用的股份支付 261.85 万元、203.49 万元、3300.77 万元影响,报告期公司实际实现净利润分别为2040.55万元、2988.22万元、4127.83万元、3112.92 万元,净利润呈持续增长状态。

中科海讯实际控制人为蔡惠智,1987年12月至2009年5月在中科院声学研究所工作,曾任声纳工程设计实验室主任。中科海讯的主打产品声纳刚好是蔡惠智在中科院的研究、设计对象。

从以上截图可知,蔡惠智在中科院工作时又于2003年4月、2005年7月先后设立了海讯科技、海讯有限(“中科海讯”的前身)。在2009年5月之前,蔡惠智一人任三职,中科院声学研究所声纳工程设计实验室主任、海讯科技执行董事、海讯有限执行董事。

问题来了,蔡惠智会不会把中科院工作的职务成果以海讯科技或海讯有限的名义去申请专利或软件著作权呢?或者把中科院声学所的非专利技术交给海讯科技或海讯有限使用?

我们先来了解一下海讯科技。海讯科技是蔡惠智及其配偶贺琳两人共同持有50%股权的公司,成立于2003年4月7日,比拟上市主体海讯有限成立时间早2年。

海讯有限2005年7月成立时,海讯科技是控股股东,后来持股比例不断减少,直到2014年12月通过股权转让的方式彻底退出海讯有限。2016年4月之前,海讯科技的核心业务就是第一代信号处理平台相关产品的研发、生产和销售。

一、17项软件著作权是不是中科院的职务成果?

根据中科海讯的招股说明书,中科海讯共有2项专利(均为实用新型)、52项软件著作权。由于2项专利的申请日均为2016年,距蔡惠智离任中科院时间较久,就不予关注。

52项著作权中,其中35项系中科海讯自主研发申请登记,12 项系从海讯科技无偿受让取得,5 项系从海讯科技的全资子公司海讯软件无偿受让取得。

由上述表格可知,有17项软件著作权(第13-第18、第29-第39)首次发表日期在2008年12月31日之前,即蔡惠智还在中科院工作期间。这17项是不是蔡惠智中科院工作期间的职务成果?招股说明书没有排除性的解释。

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