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重组信披违规 赵薇夫妇被罚5年市场禁入

4月16日,证监会公布了对万家文化(现已更名为祥源文化)、龙薇传媒等信息披露违法违规一案的行政处罚决定书。经过听证、复核等程序,对万家文化、龙薇传媒分别处以60万元罚款,对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政分别处以30万元罚款。同时,对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。这意味着,证监会驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩。

去年11月,2017年11月,祥源文化已收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。次日,黄有龙控股的香港上市公司顺龙控股发布了一则关于《董事会资料之变更》的公告称,已打算向中国证监会提交陈述和申辩意见,并要求举行听证会。

事因缘起在控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。首先,龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。其二,龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏。第三,龙薇传媒也未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。此外,龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏,以及龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。

证监会指出,万家文化控股权转让事项造成万家文化股价大幅波动,引起市场和媒体高度关注,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。

听证过程中,龙薇传媒提出了八条申辩理由,龙薇传媒提出,两份回复公告不存在信息披露违法情形,不应予以行政处罚。公司的成立时间、是否开展经营活动、资金筹备情况、股份转让交易的杠杆率等问题,均属于交易主体自身的商业考量因素,不影响收购行为的合法性、真实性和合理性,不应成为认定龙薇传媒信息披露违法的考量因素。《告知书》认为龙薇传媒贸然公布收购信息,并因名人效应等因素叠加,严重误导市场和投资者,严重扰乱了正常的市场秩序与事实不符。

黄有龙称,参与收购的初衷和目的是促进艺术事业和文化产业的长期、协同发展,而不是谋求短期利益,参与交易的行为是善意、诚信、合法的,最终的失败是多种因素作用的结果。赵薇称,《行政处罚及市场禁入事先告知书》指责“名人效应”“严重误导市场和投资者、致使万家文化股价大幅波动、严重扰乱正常市场秩序”的因素没有依据。

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