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逾300家上市公司涉案遭罚 投资者保护在行动

内幕交易、虚假披露、欺诈信息与股市相伴而生,投资者被忽悠的事件时有发生。2017年以来,证监会、深沪交易所等各类监管部门做出的处罚决定达到1856起,涉及上市公司339家。2018年“3·15”来临之际,证券时报记者梳理了A股市场典型内幕交易案例,提醒投资者注意风险。

一年一度的“3·15消费者权益日”来临,与投资者权益相关的话题也日渐升温。自从有股市那天起,内幕交易、操纵市场、虚假披露等也与生俱来,股民权益被侵害的现象在资本市场时有发生。

内幕交易严重破坏了证券市场的投资秩序,损害了广大中小投资者合法权益。据证监会官网数据显示,2017年内幕交易平均案值超过3000万元,7%的案件涉案金额突破亿元,超过70%的内幕交易获利,最高收益4000余万元。

内幕交易类案件时有发生,证监会对此类行为的查处无死角,全覆盖,零容忍,对上市公司实际控制人的内幕交易行为更是从重处罚。

据统计,2017年中国证监会实施处罚的内幕交易类案件就有60起。如徐玉锁(远望谷实际控制人)内幕交易“远望谷”案,刘晓忠内幕交易“唐山港”案,李铁军内幕交易“益盛药业”案等。

有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多,证监会在执法中持续加大对内幕信息泄露人追责力度,如吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。

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典型违法案例

中牧股份徐晗坤内幕交易案

2018年1月11日,证监会决定对时任大陆资本有限公司董事总经理、上海清泉投资管理有限公司(以下简称“上海清泉”)法人代表兼执行董事徐晗坤内幕交易中牧股份处以60万元的行政罚款。值得注意的是,徐晗坤此次内幕交易并没有盈利,相反还亏损。

2015年初,广西扬翔实控人杨某想通过向上市公司出售股权的方式解决回购资金问题。大陆资本的全资子公司康地饲料添加剂(北京)有限公司、康地饲料(天津)有限公司系广西扬翔股东,该股权由上海清泉负责管理。徐晗坤建议对广西扬翔的养猪、饲料板块进行拆分,分别卖给上市公司,杨某便委托徐晗坤帮助寻找合适的上市公司。

接下来的几个月,徐晗坤全程参与中牧股份收购广西扬翔饲料板块股权事项,对内幕信息的形成和发展进程非常清楚。知悉内幕信息的形成背景、具体内容及进展后,“徐晗坤”证券账户于2015年6月先后两次买入“中牧股份”10.57万股,共计390余万元,7月6日全部清仓卖出,合计亏损176.91万元。

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