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证监会开史上最高罚单 林庆丰为逃避监管使这些手段

来源标题:证监会开史上最高罚单林庆丰为逃避监管使这些手段

以数十亿配资操纵次新股的北八道集团,即将面临证监会56.7亿元的巨额处罚。而北八道的实际控制人林庆丰父女,又是何来路?

秘密组建地下操盘团队,再借配资公司之手揽入数十亿资金,利用300多个账户入场哄抬、对倒,北八道集团有限公司(下称“北八道集团”)就这样在短短两个月内疯狂操纵市场,爆炒次新股,违法获利超9亿离场。

而股市操纵案情一旦败露,神秘的北八道集团和他的实际控制人林庆丰父女便“无处遁形”,任何迂回躲避、甚至暴力抗法都躲不掉这张56.7亿元的巨额罚单。

3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了近期查处的资本市场违法违规案件。其中,北八道集团及其实际控制人涉嫌以杠杆配资、多账户操纵多只次新股,将被证监会开出了56.7亿的史上最大罚单。

据通报,北八道集团涉嫌操纵张家港行、江阴银行、和胜股份等,违法获利9.45亿元。而此次证监会开出的五倍顶格处罚,金额刷新了鲜言操纵市场案的34.7亿元罚单纪录。

第一财经记者梳理公开资料发现,林庆丰以物流业起家,曾是国内最大的民营铁路集装箱运营商控制人,也是坐拥私有游艇的富豪。林庆丰控制的物流公司于2014年被曝违规运输煤炭长达8年,以此进行野蛮的资本积累。2012年以来,北八道集团开始以上海自贸区为基地,大肆浸淫金融业务,并悄悄地进入资本市场,开始了违规作案。

数十亿配资炒新“割韭菜”

证监会开出的这张史上最大罚单,也是迄今为止证监会查办的最大一起股市操纵案件。

2017年2月份,张家港银行、江阴银行及和胜股份等次新股股价曾遭到集体哄抬,短期内股价价量异常偏离市场平均估值,引起广泛关注。证监会稽查人员表示,市场监控发现当时存在多组高度可疑的关联账户交替操作,涉嫌操纵市场。

经证监会调查人员调查发现,2017年2月-5月,北八道集建团及其实际控制人组了一支分工明确的操盘团队,通过多个配资中介公司筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价及快速封涨停等异常交易手法炒作多只次新股。

以张家港行为例,2017年1月24日,该公司在深交所中小板上市,发行价仅为4.37元,2017年4月5日盘中股价达到最高点30.51元,三个月不到,被爆炒至发行价的7倍。

第一财经了解到,为达到操纵次新股的目的,北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用公司员工和关联人员的账户,分散资金进行市场操纵;另一方面,通过配资中介公司的服务,敛入巨额杠杆资金。记者了解到,此案中的配资中介涉及股票账户上百个,每个账户的金额由几十万到几千万不等。

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