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证监会:继续严打操纵市场和信披违规

证券时报记者江聃王君晖

昨日,证监会召开稽查执法专题发布会,相关部门公布了对两宗操纵市场案和一宗信息披露违法违规案的稽查执法最新情况,并对接下来稽查重点做出部署,明确将继续严厉打击操纵市场和信披违规行为,遏制投机交易氛围,坚决维护中小股东合法权益。

在北八道集团涉嫌操纵市场案中,证监会拟对其作出了没一罚五的顶格处罚,罚没总额近56.7亿元,该案也成为证监会查办的罚没金额最大的股市操纵案件。稽查调查人员表示,操纵市场行为严重破坏公平交易原则,积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法重点。目前,通过集中打击以北八道集团涉嫌操纵市场案为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。

近日证监会对高某涉嫌操纵精华制药股票一案进行了行政处罚事先告知。该案是证监会近年来查获的操纵单只股票获利金额最高的案件,也是一起通过代客理财方式筹集巨额资金,通过结构化资管产品放大杠杆、操纵市场的典型案件。证监会认为本案金额十分巨大,手段较为恶劣,风险高度集中,反映了民间委托代理投资集聚大量市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的问题。该案的查处充分体现了证监会坚决化解金融风险,有效维护金融安全的信心和决心。证监会将坚决严厉查处此类侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、侵害投资者权益的违法行为。

证监会提醒广大投资者要提高警惕,增强自我防范意识,抵制赚快钱、赚大钱、一夜暴富的诱惑。操纵市场行为营造虚假的市场供求,制造人为的价格和交易量,误导投资者决策,影响市场功能发挥,破坏市场公平交易秩序,严重损害广大投资者利益。证监会始终对此类违法规规行为保持执法高压态势,一经查实,严厉惩处。

在信息披露违法违规案件中,证监会通报了对华泽钴镍在2013年年报、2014年年报、2015年半年报中未披露关联交易和对外担保等事项作出的行政处罚决定。证监会表示,该案涉案关联交易呈现以下特点:虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等。本案是证监会近年查办的一起实际控制人为掩盖占用上市公司资金的事实,指使上市公司违规披露,严重损害中小股东利益的典型案件。

证监会强调,发行人、上市公司违规披露、不披露重要信息的背后,往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、恶性利益输送等严重违法犯罪的线索,不仅破坏了信息披露制度的严肃性,而且加剧了市场波动。违法违规披露的根源是公司治理存在缺陷、内部管理流程混乱、风险内控流于形式、合规披露意识淡薄。证监会将保持对此类违法行为的严打高压态势,坚决维护中小股东合法权益,市场各方主体也应当高度自律,自检自纠,避免酿成大错。

证监会相关负责人表示,稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向已作出专门研究和部署。今年查办违法违规案件的首个重点,就是要重点打击严重损害上市公司利益、损害中小股东合法权益的信息披露类案件。目前已经建立六位一体线索发现机制,外部可能由审计署移交一些重大违法违规线索,内部将加大现场检查力度。

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