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北八道集团涉操纵次新股证监会拟开56.7亿罚单

北八道集团利用300多个账户操纵张家港行等次新股;证监会此次罚单约为去年罚没款金额75%

新京报讯

(记者王全浩)3月14日,证监会召开稽查执法发布会,披露最新三起典型违法违规案。其中,北八道集团有限公司操纵次新股获利拟被罚56.7亿元,这一罚单金额创下证监会最高罚单纪录。

证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,使用巨额杠杆资金,通过操纵次新股张家港行、江阴银行、和胜股份等,累计获利9.45亿元。在证监会调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

证监会表示,该案件目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没总计56.7亿元。此次罚单为证监会史上开出的最大罚单。

炒作张家港行,股价3个月涨6倍

据市场人士介绍,炒作次新股是A股市场交易的一个特点,新股上市后,流通盘小,且筹码集中,只需要较少资金就可以控盘,相比大盘股,在资金量一定的情况下,次新股炒作的效果会更加明显,涨跌幅更加剧烈,而且股价往往与基本面偏离很大。次新股也成为A股泡沫股、风险股的集中地。

据证监会稽查人士介绍,2017年2月到5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等异常交易手法,炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

以“张家港行”为例,该股上市初期,流通市值仅为4.9亿元,这便于北八道集团操纵股价。北八道通过前期疯狂买入股票,吸引跟风资金买入而后转手抛售股票。

数据显示,张家港行从上市到股价最高时,3个月内股价上涨约6倍,从市盈率来看,A股银行业普遍市盈率低于10倍,但张家港行的市盈率一度超过了70倍。从业绩来看,2016年张家港行的每股盈利是0.42元,从基本面的角度根本无法支撑30元的股价。

在北八道集团出货阶段,张家港行连续多日跌停,两周内股价近乎腰斩。跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

300多个配资账户为其“供弹”

证监会稽查人士透露,北八道组织了一个分工明确的操盘团队,该组织有一处上千平米的别墅,最繁忙时,有一百多台电脑,十多个操盘手同时进行股价操纵。

北八道如何能够快速筹集资金?上述人士披露,庞大的配资体系为其操纵股价“供弹”。所谓配资公司就是专门为股票期货投资者提供资金,运用杠杆扩大投资者的资金量,实现高比例杠杆操作的公司,配资公司针对北八道这类客户能够提供“一条龙”服务。“控制人一个电话,就可以把庞大的账户、资金转移给他们使用。”稽查人士称。

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