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操作300多个账户 证监会开出55亿元史上最大罚单

3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,对2017年的稽查执法情况进行总结,并通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件。其中,厦门北八道物流集团有限公司(以下简称“北八道”)因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵次新股股票,将被证监会开出史上最大罚单——55亿元!

北八道是一家成立于1993年的民营企业。据证监会稽查执法人员介绍,经调查组调查发现,2017年2月到5月,厦门北八道集团及其实际控制人组建了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元,利用多达三百多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等手法涉嫌操纵市场。

据上述执法人员介绍,该案件具有如下特点:

首先,目标指向次新股,操纵手段凶悍;

第二,快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务;

第三,涉案账户众多;

第四,涉案嫌疑人拒不配合调查,暴力抗法;

第五,开出证监会有史以来最大罚单。

调查发现,厦门北八道集团利用数十亿元资金,在短短两个月里,多账户,多点布局,巨额操纵次新股股票,影响恶劣。其中操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行违法所得3.40亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

目前,案件经过依法审理和告知程序,证监会开出史上最大罚单,拟对北八道集团及其实际控制人等人处理5倍顶格罚款。

与此同时披露的还有*ST华泽案、高某涉嫌操纵“精华制药”股票案。因*ST华泽(华泽钴镍)公司治理混乱,内控失效,大股东和董监高严重损害上市公司利益,证监会对华泽钴镍作出行政处罚决定,对18名责任人员分别处以警告、3万元至60万元至90万元罚款。

据介绍,2018年证监会稽查部门查办严重违法违规案件的重点主要有三个方向:

一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件;二是严重集聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为;

三是严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件;

四是严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件

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