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证监会开出最大罚单 北八道为何罪责难逃?

证监会又出重拳,开出史上最大罚单。近日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出55亿元罚单。

资料显示,北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

据悉,证监会上次的最大罚单,是完成对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件的调查,并决定拟对鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元。结果被罚企业的董事长彻底服了,宣布因个人原因,申请辞去在公司董事及董事会担任的一切职务。但这笔钱好像最后还没上缴。

此次,证监会对北八道集团开出史上最重罚单的原因有二:一方面,运用资金杠杆操纵次新股股价,这类事情之前在姚振华旗下险资杠杆举牌万科时就被明令禁止,而这次北八道集团的杠杆主要是场外融资,这又恰巧是在监管部门严禁场外配资流入股市之际。

另一方面,潜做恶庄操纵股价,这次北八道集团通过拉升次新股价赚了近11个亿,之后个股却跌得一地鸡毛,散户损失惨重。以次新股张家港行为例,截至3月13日收盘,张家港行股价报10.02元,较去年4月创下的最高价30.51元时,该行市值蒸发370.46亿。

实际上,次新股由于大股东解禁期的限制,导致流通盘股少,流通盘小,庄家可以拿相同的资金量,操纵次新股可以起到“四两拨千斤”的效果,涨跌幅都十分剧烈。如果抄家一旦控盘拉升成功,仅单只次新股基本会有40%以上的涨幅,庄家获利空间巨大,而套在高位的最终还是一大批散户。

现在问题来了,证监会对北八道集团开出没一罚五的顶格处罚,罚没款项总计约55亿元,这将成为中国证券史上最大罚单,证监会此举背后究竟透出啥信息呢?我们先来给大家分析一下。

首先,杀鸡儆猴。现在一些实业公司和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。证监会就是想告诉这批恶抄个股,扰乱市场秩序的人,交易所目前的大数据筛查技术很先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。所以,类似恶意操纵个股的行为要三思而后行。

再者,对于操控股市的庄家应发现一起,重罚一次,这样才能确保中小投资者的利益。一些庄家控盘太过“狼”性。如全通教育、安硕信息,2015年的时候可能还有一些投资价值,后面炒到400多元/股,现在全通教育、安硕信息这二只个股都已跌去百分之九十以上,买了此二股的人,已经亏损累累。

所以,对于股市中庄家过份炒作而谋取不正当利益的行为,证监会将不惜开具史上更严的罚单,也就是说都将是顶格处罚,金额上不封顶。估计后续A股中的一些操控个股的庄家会出现集体大逃亡,所以投资者要对有庄个股还是要保持相当的距离,避免踩上地雷。

最后,过去一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是各种资源非常丰厚的集团企业,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显。但是这次证监会要告诉那些肆意操纵股价的庄家,操纵股价罚没对象不仅是个人,还会有企业被重罚,个人和企业犯规都不能幸免,所以最好别越雷池半步

这次被罚的北外八集团主要是从集装箱运煤起家,厦门北外道投资的是陕西咸阳市至江西景德镇市的煤炭运输专线,每月运送煤炭货运量达6万吨上下,目前北八道是全国最大的民营铁路集装箱公司。

证监会果断对操纵次新股的北外八集团顶格处罚,市场点赞声不断,估计今年这个纪录还将会被突破。证监会此举既打击了操纵股价的庄股恶势力,又警告那些恶意操纵股价的个人和企业要悬崖勒马,因为你的一举一动都会受到交易所的监控,最终还是为了保护中小投资者的利益,还市场一个公平公正的大环境。

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