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私募合规20道问答,了解一下吗?

根据大家近期在“智道金服合规群”反馈的问题,我们精选出以下20道具有代表性的问题向大家展示。

Q1:新产品备案需要法律意见书吗?

A:不需要。

Q2:协会有没有要求办公运营场所的面积要多大?

A:没有硬性要求,符合公司运营需求即可。

Q3:是否要求管理人一定要有个官方网站?

A:没有要求。

Q4:A公司的基金经理可否兼职B公司的总经理高管?

A:高管不得在非关联的私募机构兼职。

Q5:通过基金从业资格考试的科目一+科目三可以申请证券类私募基金的交易员岗位吗?

A:作为普通员工是可以的,高管建议通过科目一+科目二。

Q6:高管如果是科目一+科目三会被拒绝吗?

A:是的,协会会以邮件反馈要求整改该项问题。

Q7:经营范围为投资管理,投资咨询,财务咨询(涉及许可经营的凭许可证经营),这个经营范围可以申请成为私募基金管理人吗?

A:去掉投资咨询、财务咨询这两项,保留投资管理即可。

Q8:出资人信息中的实际开展业务情况描述如何填写?要和经营范围一样吗,还是大致的公司经营业务即可?

A:根据公司实际经营的业务进行描述。

Q9:债权型基金要追加投资,是按开放日吗?

A:一般而言追加资金参照双方在基金合同中约定操作即可。

Q10:我们刚提交了法人变更申请,现在又有重大变更了,还能提交吗?还是要等到前一次申请审批通过?

A:需等前一次审批通过才能再次新增变更。

Q11:申请入会收到反馈意见:机构相关信息存在缺失,请补录完整。请问是在哪里补录?

A:在管理人重大变更处补录机构相关信息。

Q12:我们现在申请入会,对协会给的反馈意见理解的不是很明确,可以解读一下吗?

协会的反馈意见如下:

“经协会核查贵机构入会申请,贵机构尚存在以下需要补正的方面:

· 请上传登记承诺函;关联方、高管与法律意见书披露不一致;请核实,如法律意见书有误请出具盖公章的公司说明函进行详细说明,如综合报送平台填报有误请出具承诺函承诺在6个月之内在系统进行更新和更改。”

A:反馈意见的意思是:

(1)贵司的登记信息中没有登记承诺函,需在管理人重大变更处新增变更进行提交;

(2)贵司现在在系统中填写的【高管信息、关联方信息】与在系统中上传的法律意见书里写的【高管信息、关联方信息】不一致。若【高管信息、关联方信息】是在申请登记成功后变更了的,出一个相关说明即可。

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