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《全球外汇市场准则》“精选过滤版”(二)

以下内容承接上文《全球外汇市场准则》“精选过滤版”(一):

第四大原则:信息共享。市场参与者的信息交流应清楚准确,应保护保密信息,促进高效的信息交流,以支持建立稳健、公正、开放、流动性充足且适度透明的外汇市场。

细则19:市场参与者应清晰高效地识别并适当限制获得保密信息的途径。

【细则19中提到,市场参与者应识别和保护自身和客户的敏感外汇交易信息,且在任何情形下均不应向任何可能滥用保密信息的机构或个人披露此类信息。并且,主经纪商应当对其主要经纪业务与其销售和交易业务进行适度隔离,主经纪商应当设置合适的信息屏障,应对其所要求和采取的标准应当保持透明。】

细则20:除非有特定情况,市场参与者不应将保密信息披露给外部各方。

【细则20中提到,仅在特殊情形下,市场参与者方可披露保密信息。特殊情形可能包括但不限于:1.向代理、市场中介(例如经纪或交易平台)或其他市场参与者;2.提供执行、处理、清算、替代或结算一项交易所必需的信息;3. 得到交易对手方或客户的同意或应其要求;4.准据法规定须公开披露,或监管当局、其他权力机关另行要求;5.中央银行因政策原因做出要求;6.向顾问披露,但前提是顾问须以向其披露该等保密信息的市场参与者同样的方式对待该等信息。】

细则21:市场参与者应以清晰、准确、专业且不具误导性的方式交流信息。

【细则21中指出,市场参与者应使用对受众来说恰当的术语和语言,避免使用有歧义的语言。】

细则22:市场参与者应采取恰当方式交流市场行情,不泄露保密信息。

【细则22中指出,市场参与者分享、交流市场信息时,不能泄露客户身份、名称、交易细节、订单信息等隐私信息。这符合将于2018年5月25日实施的GDPR原则。】

细则23:市场参与者应向工作人员提供清晰指导,指明有哪些信息交流模式和渠道是经过认可的。

【细则23强调,市场参与者在相互交流信息时,交流方式应可追溯、可审核、有记录、有访问控制。不论使用何种具体交流模式,都必须应用信息安全标准。】

第五大原则:风险管理与合规。市场参与者应促进并维持强健的风险管理及合规环境,应有效地识别、管理和报告外汇市场活动的相关风险。

细则24:市场参与者应具备风险管理和合规框架。

细则25:市场参与者应该熟悉并遵守所有适用于外汇市场活动的准据法和标准,并建立适当的合规框架。

【细则25中特别强调了:建立适当的工作流程,以防止和发现滥用、串通、操纵、欺诈和金融犯罪,这是外汇市场及金融市场上经常发生违法现象。】

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