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“中经国投”:瞒天过海术 私募变公募

今年以来,我国私募基金行业在国家证监会加大对违法违规行为查处的情况下,频频曝出问题:一是向不特定对象公开推介,变相降低投资者门槛等,私募变公募;二是将自有财产与基金财产混同,私募基金管理人操纵市场等;三是私募产品不备案,逃避监管,虚假登记信息;四是打着私募幌子进行非法集资,这类案件往往以高额回报为诱饵,具有较强的迷惑性。

记者接到知情人曝料:中经国投金融控股(深圳)有限公司(以下简称:中经国投)在向社会不特定对象销售一款《中经国投多因子(深圳)量化投资中心(有限合伙)》保本型私募基金产品,存在违法违规募集资金行为。对此,记者通过知情人提供的线索进行调查、取证,揭开了该公司以发行销售私募基金为名进行非法集资的骗局。

私募变公募:触碰国家监管红线

工商信息资料显示:中经国投金融控股(深圳)有限公司成立日期 : 2015年10月26日;法定代表人:张超;股东:任晔;主要成员有:任文明(执行董事)、张超(总经理)、陈欣然(监事);经营范围:投资管理、受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得已公开方式募集资金开展投资活动、不得从事公开募集基金管理业务)。对外投资有:河南中经国投金融服务有限公司(投资比例为51%)、中经国投多因子(深圳)量化投资中心(有限合伙)(投资比例为99%)、中经国投卓越(深圳)投资中心(有限合伙)、中科众康生物科技有限公司等等。

记者在知情人提供的理财QQ群里发现,河南中经国投金融服务有限公司销售人员经常发布私募基金产品投资信息,记者以投资人的身份添加该公司销售人员为QQ好友。销售人员向记者发送一份《中经国投多因子(深圳)量化投资中心(有限合伙)》保本型私募基金产品介绍资料。

该资料宣称:基金名称为中经国投多因子(深圳)量化投资中心(有限合伙);基金类型为保本型;组织形式为有限合伙;设立依据为《中华人民共和国合伙企业法》;基金规模为五千万元人民币(以实际募集额为准),满一千万即可成立;基金托管银行是招商银行;投资标的为基于国内金融服务及金融服务衍生市场的投资;基金管理人为中经国投金融控股(深圳)有限公司;有限合伙人是合格境内个人及机构合伙人,数量≦49 名;认购额度为个人合伙人以 100万起、以 10万的整数倍递增;机构合伙人以 300 万起、以 50 万的整数倍递增;投资回报有预期年化税后收益率:优先级资金年华收益率:3个月期,年化收益14%;6个月期,年化收益14.5%;12个月期,年化收益15%;18个月期,年化收益15.5%;24个月期,年化收益16%;收益分配为优先级客户每季度一次收益分红。本期基金结束时,分配完优先级客户收益后,分配二级劣后级资金收益。本期基金结束时,分配完所有客户收益,清算完其他管理费用后分配一级劣后收益;投资模式为以优先级资金+劣后资金的模式投资专业的量化交易策略等等介绍。

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