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11万亿私募疾行:告别野蛮生长 监管严控套利

11月底的前海旗隆失联记,犹如一道惊雷,在11万亿私募市场炸出一池水花。

即便是一家在业内颇有名气的备案私募,亦可在刹那间卷着5亿元人间蒸发,对私募投资者而言,无疑是极具冲击的一堂风险警示课。

在私募基金大步迈进的2017年,我们看到监管层在促进规范发展方面做出的努力,亦感受到了对私募全链条进行管理的现实难度,被忽视或难以监管的盲区仍然存在。

攻克11万亿城门之际,对私募业的监管如何更好的完善,又或是从哪些方向对私募业的风险进行规避,将是私募业的各个参与方需共同思索的命题。

监管利剑直指中介

随着近年来私募基金行业发展迅猛,围绕对私募基金服务的中介机构也层出不穷,其中不乏为追求不法利益而不顾法律风险的机构。

12月7日中国基金业协会对私募登记备案进行特别提醒。称发现部分违法中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线,打着“登记备案包通过”“有协会内部关系催办”“专业移除异常公示”等幌子,招摇撞骗,混淆视听,诱导和欺骗相关申请机构以获取高额中介费或服务费。

并鼓励提供相关线索材料,举报一经查实,协会将依法追究相关机构和人员的法律责任。

上述提到的为违法中介机构,而对于律师事务所,若服务质量不过关、风控底线未把握,也将成为监管对象。

21世纪经济报道记者独家获悉,华南某律师事务所或被基金业协会暂停接受私募基金管理人登记法律意见书。

“目前处罚结果没下来,律所还在跟协会沟通。但新增业务暂时不能做了,除非转所或由其他律所来提供法律意见书。”该律所人士表示。而在审核阶段的项目目前推动困难,该律所的律师普遍感到焦急。

据了解,11月3日中国基金业协会出台“私募基金登记备案相关问题解答(十四)”,建立了问题管理人不予登记制度和不予登记公示机制,其中会公示经办律师和律所的相关信息。

值得注意的是,律师事务所累计为三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务,且出具了肯定性结论意见的,出于审慎考虑,基金业协会在三年内将不接受该律所的法律意见书。

深圳一名资本市场律师亦表示,“我的一些律师朋友在该所做基金备案业务,现在出问题以后,目前有转所意愿。”

在他看来,解答十四出台以后,未来会有律所受到处罚。“有的律所尤其是规模小的会违背协会的监管精神,比如不考虑申请对象的人员情况、出资真实性情况、展业具体情况。”他谈到有些律师低价位批量进行私募基金备案业务,同时不注重风控问题。

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