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【中和干货】:基金备案成功的准备

基金备案是基金设立当中最为关键的一环,流程繁琐复杂,细节考究,下面我们将手把手教你如何零失误备案成功。

1基金备案的前提

在进行基金备案之前,需确认该基金的管理人已经完成了管理人备案且无异常:如果该基金的管理人旗下有管理过其他基金,那么接下来需要做的就是基金的注册和设立环节;如果该基金的管理人需要先设立,那么将从工商开始做管理人备案,一般需要花费6-8个月时间。

从实操上来说,如果该基金仅投向一级市场,管理人备案与基金备案可同步进行,但需要注意的是管理人备案完成之后的6个月内基金备案也须完成,时间限制并不会特别严苛。但是若该基金投向二级市场,那么时间将显得非常重要,原因在于定增时标的企业股票需停牌。

举个例子来说,设立一个新的定向基金对一个上市公司做定增,工商注册和银行开户分别仅花费了3天和2天时间,但由于管理人中法人更换,解决上述问题就较为耽误时间。因此,管理人备案是基金备案能够顺利进行的前提保证。

2 基金备案的流程

从时间上来说,完整走完一个基金备案流程需花费1-2周,需在基金业协会上进行备案信息填写,主要包括管理人信息、基金信息、结构化和杠杆信息等,需要注意的是每一个环节必须完整填写之后才能进行到下一步,每个环节所需填写的信息也较多,因此提前将信息以及相关资料准备完全就显得尤为重要。

图:基金备案流程

按照基金业协会的备案流程以及要求,需提交的材料主要包括:承诺函、推介材料、合伙协议、托管协议、募集协议、投资者明细、私募投资基金风险揭示书、投资者风险调查问卷、实缴出资证明以及营业执照,其中实缴出资证明需要有银行证明。

此外,在备案时需要律师事务所出具《法律意见书》,因此我们可以通过律师事务所的协助、咨询与沟通,按照其所提供的资料清单进行备案材料的准备,遇到问题也可交由其负责沟通解决,这将会较大程度的节省人力与时间成本,同时又能保质保量。

目前,律师事务所协助完成基金备案的市场价格约为五万元。在走完上述流程进行注册之后,基金业协会将会出一个私募管理人的证明,如下图所示。每一个私募管理人证明都会有一个登记编号,可通过该编号查到该公司的情况以及旗下管理基金的相关情况。

图:管理人登记证明

3 基金备案的注意事项

根据实操经验,在基金备案的过程之中有以下几个问题需要进行提示以及说明:

1)穿透情况

在基金备案时需进行穿透核查,即全面考察直接投资人的最终出资人,因此要一直穷尽到最终出资人为自然人、公司等法人或特殊合格投资者时为止。确保该出资人为合格投资者(根据《证券投资经济法》中规定,合格投资者是指金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。)

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