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宝泰隆信披五方面违规 董事长焦云被证监局约谈

宝泰隆新材料股份有限公司董事长焦云

和讯网消息12月7日,黑龙江证监局公布对宝泰隆新材料股份有限公司、公司董事长焦云、董事会秘书王维舟的处罚决定。黑龙江证监局指出,宝泰隆在信息披露、内幕信息知情人登记管理方面等存在违规情形,具体情况如下:

一、信息披露方面

1.宝泰隆2016年3月至4月期间与关联方焦岩岩、杨淑玲分别签订了资金占用费率为月1.5%(超过同期银行贷款利率)的借款合同。上述行为未按照《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第10.2.5条、第10.2.10条规定及时进行审议并披露。

2.宝泰隆2015年以3700万元向自然人曲付江收购七台河市东润矿业投资有限公司43%的股权。2016年11月,宝泰隆代关联方支付上述股权转让过程中产生的个人所得税353万元,属关联交易,形成关联方非经营性占用上市公司资金。上述关联交易未按照《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第10.2.3条第一款规定及时进行信息披露,未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2016年修订)》(证监会公告[2016]第31号,以下简称《年度报告的内容与格式(2016年修订)》)第三十一条第一款规定在2016年年报中披露。

3.宝泰隆2016年年报未按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》(证监会公告[2014]第54号,以下简称《财务报告的一般规定(2014年修订)》)第五十一条规定披露宝润嘉实融资租赁(天津)有限公司、哈尔滨海丰投资有限公司、勃利县振兴煤矿、鸡东北方焦化有限责任公司、北京汇宇嘉禾投资有限公司、深圳前海宝泰资产管理有限公司、宋希祥、周秋、刘新宝等9名关联方情况。

4.宝泰隆2016年年报未按照《财务报告的一般规定(2014年修订)》第五十二条、《年度报告的内容与格式(2016年修订)》第四十条规定披露关联方焦云、杨淑玲向宝泰隆提供部分担保情况。

5.宝泰隆2016年度利用闲置募集资金购买了非保本浮动收益型理财产品,与宝泰隆披露情况不符。

二、内幕信息知情人登记管理方面

宝泰隆内幕信息知情人档案未按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]第30号,以下简称《内幕信息登记管理规定》)规定的格式与内容要求制作。宝泰隆筹划发行证券等重大事项时,未制定重大事项进程备忘录。上述行为违反了《内幕信息登记管理规定》第六条、第十条规定。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《内幕信息登记管理规定》第十五条第一款规定,黑龙江证监局现要求宝泰隆立即停止上述违规行为,并在2017年12月31日前予以改正。

另外,焦云作为宝泰隆董事长、王维舟作为公司董事会秘书,是公司信息披露的主要责任人。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现要求焦云、王维舟于2017年12月11日上午9时携带有效的身份证件到黑龙江证监局(黑龙江省哈尔滨市群力第四大道518号天鹅湾写字楼)接受监管谈话。

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