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内幕交易同达创业 一投资者被黑龙江证监局罚没近10万

上海同达创业投资股份有限公司

和讯网消息近日,黑龙江证监局公布一起内幕交易的行政处罚决定书,对信达投资办公室工作人员曹良继内幕交易“同达创业”的行为,决定没收其违法所得3.32万元,并处6.63万元罚款。

处罚书显示,曹良继内幕交易“同达创业”的契机在于通过利用作为作出信达投资转让同达创业股份决策的信达投资党委2016年第17次会议记录人员的职务便利,提前获知同达创业重组事宜。

2014年信达投资有限公司开始筹划上海同达创业投资股份有限公司重大资产重组事项,后因故于2015年年末终止。

2016年10月9日,信达投资董事长李德燃召集副董事长(兼同达创业董事长)周立武、董事、总经理赵立民、副总经理刘社梅召开会议,提出重启同达创业重组。

10月21日,李德燃、周立武、刘社梅听取孙劲松、喻訄关于同达创业重组思路的汇报,倾向股份转让方式,指派孙劲松、喻訄细化控制权转让方案,

10月24日,李德燃、周立武、孙劲松、喻訄向信达投资母公司中国信达资产管理股份有限公司汇报有关情况,同意信达投资继续研究论证该方式。

10月26日,赵立民、刘社梅、孙劲松、喻訄4人,与信达资产集团管理部副经理韩舒畅、信达证券股份有限公司投资银行事业部总经理李文涛、投资银行事业部业务副总监邵佳于信达投资共同研究论证股份转让方案,并委托邵佳负责组织起草可行性研究报告、工作时间表、拟公开发布的转让信息。

会后,邵佳起草了工作时间表、拟公开发布的转让信息,发送至李文涛、信达证券投资银行事业部业务副总监李瑾电子邮箱,同时指派李瑾起草可行性研究报告。

10月27日,李瑾将《20161026 TDCY投资股份有限公司股份转让之初步可行性研究报告》发送至孙劲松、喻訄、韩舒畅、李文涛、邵佳电子邮箱。

28日,孙劲松、喻訄赴信达证券与李文涛、邵佳、李瑾会面,讨论相关规定及停牌程序。

31日上午,信达投资召开2016年第17次党委会议,审议了同达创业资产重组有关事宜,会议一致同意启动同达创业股份转让,并成立同达创业重组领导小组及项目组。信达投资办公室工作人员曹良继做会议记录。

下午,信达投资召开2016年第42次总经理办公会,会议表决同意通过公开征集意向受让方的方式协议转让所持同达创业股份。当日收盘后,孙劲松通知同达创业董秘薛玉宝办理停牌及相关信息披露事宜。

2016年11月1日,同达创业发布公告,以控股股东筹划公司控制权变更事项为由停牌;11月8日同达创业复牌。

2017年1月12日同达创业公告信达投资决定终止转让所持有同达创业股份。

信达投资转让同达创业股份构成《证券法》第六十七条第二款第八项的重大事件,该事项属于内幕信息,内幕信息形成时间不晚于2016年10月24日,内幕信息敏感期为2016年10月24日至2016年11月1日。

曹良继作为作出信达投资转让同达创业股份决策的信达投资党委2016年第17次会议记录人员,知悉内幕信息时间不晚于2016年10月31日。

曹良继在内幕信息敏感期内买入“同达创业”,具体交易情况如下:

曹良继控制本人账户于2016年10月31日11时24分买入“同达创业”1800股,成交金额51246元。“同达创业”停牌前,该账户累计持有“同达创业”1800股。2016年11月16日,曹良继控制本人账户卖出全部所持有的“同达创业”股票,成交金额84621元。扣除交易税费后,获利33151.81元。

黑龙江证监局认为,曹良继作为作出信达投资转让同达创业股份决策的信达投资党委2016年第17次会议记录人员,因履行工作职责知悉上述内幕信息,系内幕信息知情人。其于内幕信息敏感期内交易“同达创业”的行为,涉嫌违反《证券法》相关规定,证监局决定: 没收曹良继违法所得33151.81元,并处66303.62元罚款。

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