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公募基金日报:证监会全公开IPO审核流程

一、市场走势

昨日,沪深两市双双收跌。截止收盘,上证综指收于3272.05点,跌21.91点,跌幅为0.67%;深成指收于10801.25点,跌110.08点,跌幅为1.01%;沪深300收于3971.06点,跌44.76点,跌幅为1.11%;创业板收于1776.99点,跌7.32点,跌幅为0.41%。两市成交3499.26亿元,较前一日交易量减少11.05%。小盘股强于大盘股。中证100下跌1.29%,中证500下跌0.60%。28个申万一级行业中有4个行业上涨。其中,国防军工、综合、纺织服装表现居前,涨跌幅分别为1.75%、0.27%、0.20%,钢铁、采掘、家用电器表现居后,涨跌幅分别为-1.90%、-2.08%、-2.22%。沪市有464只个数上涨,占比32.52%,深市有796只个数上涨,占比37.71%。非ST个股中,23只个股涨停,2只个股跌停。股指期货主力合约3个合约均下跌,其中,2只期指好于现货指数。

昨日,中债银行间债券总净价指数下跌0.01个百分点。

昨日,欧美主要市场涨跌不一,其中,道指上涨0.29%,标普500上涨0.29%;道琼斯欧洲50下跌0.15%。亚太主要市场涨跌不一,其中,恒生指数上涨0.28%,日经225指数上涨1.45%。

二、指数涨跌

三、新闻

1、证监会全公开IPO审核流程

发审会前监管流程明确

保荐机构应当按照在提交首发申请文件的同时,一并提交预先披露材料。材料包括招股说明书(申报稿)、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见(仅限创业板),以及承诺函(具体格式要求见附件)等。证监会发行监管部门收到上述材料后,即按程序安排预先披露。

发行人和证监会一来一回反馈时间敲定

证监会发行部首次确认了中止审核的八种情形。包括:

发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除。

发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除。

对有关法律、行政法规、规章的规定,需要请求有关机关作出解释,进一步明确具体含义。

发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。

发行人及保荐机构主动要求中止审查,理由正当且经中国证监会批准。

更换保荐机构需重新申报排队,预披露材料过期3个月将终止审查

2.基金新闻:11月份以来,基金发行量激增

11月份以来,基金发行量激增。以认购起始日期来算,11月份共有182只基金发行,创下了全年最高发行量。根据规定,新基金获批后通常要在6个月之内完成募集。粗略统计,截至12月6日,有96家基金公司旗下454只产品超期未募集,而超过6个月未募集产品占已批复未募集产品总数的60%以上。目前,多家基金公司正在加紧发行新产品,也是部分出于解决“存量”产品的考虑。

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