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私募基金产品管理人变更如何操作?

导语:

有私募管理人咨询小易,某只基金的管理人变更了,需要重新备案吗?

答案是不需要的,只需要在资产管理业务综合报送平台(AMBERS平台)中进行产品重大事项变更即可。

基本操作:

AMBERS平台,【产品备案】——【产品重大变更】

点击【基金业务变更】,选择需要进行重大变更的产品,点击【变更】

基金管理人变更示例

变更内容示例:合伙型基金A通过合伙人会议决议一致同意将A基金的原管理人甲变更为新管理人乙。

操作:

①在【管理人信息】页签点击【变更】,点击【新增管理人】添加新管理人乙,将管理人乙设置为信息填报人。

②在【相关上传附件】页签点击【变更】,在“变更管理人相关决议”处上传合伙人会议决议。

③点击【提交】,如有系统提示,则根据提示内容修改后再提交。

④注意:管理人甲要提醒变更后的管理人乙登陆系统, 进入【产品备案】项下【管理人变更接收】,点击“接收”按钮。只有当新增和删除的管理人都接收变更事项后,管理人变更申请才能成功提交到后台。

除了基金管理人变更,小易再给大家补充几个常见的变更操作(及类似操作)指南,以供参考,举一反三。

基金展期操作变更示例

变更内容示例:经全体合伙人一致同意,合伙型基金D 展期 1 年。

特点:此种变更既涉及基金条款变更 ,也涉及填报内容变更,所以要上传最新的基金合同/ 合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件 。

操作:

①基金展期直接导致基金到期日延后,存续期延长。要变更【基本信息】页签下的【基金到期日】和【合同信息】页签下的“存续期限”项目

② 进入 【相关上传附件】页签 ,点击下方【变更】, 上传全体合伙人签署的同意变更决议和新签订的合伙协议。

③点击【提交】

如有系统提示,则根据提示内容修改后再提交。

类似操作

契约型基金名称变更,要上传最新签署的基金合同和相关变更决议文件。

合伙型、公司型基金名称变更,要上传最新的合伙协议/公司章程外+最新的基金营业执照/主体资格证明文件+相关变更决议文件。

合同信息页签、结构化信息杠杆信息页签中填写内容发生变更,要上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程+相关变更决议文件。

巨额赎回条款变更示例

变更内容示例:经基金份额持有人大会决议,契约型证券投资基金 B 决定将巨额赎回条款的认定从“单个开放日中,本基金需处理的净赎回申请份额超过本基金上一交易日基金总份额的【10%】”改为“单个开放日中,本基金需处理的净赎回申请份额超过本基金上一交易日基金总份额的【20%】”。

特点:只涉及基金合同条款变更,不涉及填报内容变更 。

操作:不必修改 【合同信息】页签内容,可点击“相关上传附件”页签下方【变更】,添加更新条款的基金合同(上传附件时注意命名规则,具体可见小易之前发布的私募产品重大变更填报要点详解),然后在“变更决议文件”处上传份额持有人大会决议即可

类似操作

基金合同/合伙协议/公司章程内容变更,但不涉及系统填报内容变更的,例如:最低申购额度、目标募集规模变更,只需上传更新条款的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件,不必更新系统填报内容。

基金外包服务机构变更示例

变更内容示例:管理人变更契约型基金 C的外包服务机构(外包服务类型为份额登记、估值核算等),并向投资者发送通知。

操作:

①选择【托管及外包服务机构】页签,点击【变更】,填写变更时间和变更内容。

②选择新的外包服务机构,按实际服务类型勾选,填报完成后点击【保存】。

③点击【相关上传附件】页签下方【变更】,上传与服务机构签署的最新外包服务协议,在“变更决议文件”处上传向投资者发送的通知公告。

④点击【提交】,如有系统提示,则根据提示内容修改后再提交。

类似操作

基金托管人变更,需要上传新签署的托管协议或基金合同+变更决议文件等。

基金投资顾问变更,需上传新签署的投资顾问协议+变更决议文件。

募集结算资金账户监督机构变更,需上传新签署的募集结算资金专用账户监督协议+变更决议文件。

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