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澳洲信贷业地震:全年逾400个牌照被撤销

根据澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)有关“牌照和专业注册申请概览”的最新报告(553号报告),2016年7月1日至2016年6月30日(2017财年)期间:

ASIC评估了约3,346个申请,其中62%为AFSL(澳大利亚金融服务牌照)申请,26%为澳大利亚信贷牌照申请,其余12%关于专业注册(清算人和审计员);

在此期间经ASIC评估的申请中1,808个(54%)得到批准;

获批申请中的1,247(80%)个为非申请人要求的形式(其中76%关于AFS牌照,24%关于信贷牌照);

18个AFS牌照被暂停,214个AFS牌照被取消,8个信贷牌照被暂停,405个信贷牌照被取消;

ASIC评估了389个清算人和审计员专业注册申请;

ASIC完成了对大部分有限AFS牌照申请的评估(1,178个将过渡牌照转为正式牌照的申请中约40%于2016年6月提出,过渡期为三年)。

据了解,553号报告主要有关ASIC对澳大利亚金融服务牌照(AFSL)、澳大利亚信贷牌照(ACL)申请,清算人、公司审计员、经授权SMSF审计员注册的监管概况。

定期公布此类报告旨在提高ASIC监管活动以及牌照注册评估的透明度;ASIC的首个牌照评估报告于2015年5月发布。

ASIC代理主席Peter Kell称:“ASIC的牌照和专业注册对确保申请人符合最低标准具有重要作用。我们致力于通过适当审查牌照申请来保护消费者。”

另据报道,2017财年期间,ASIC共计撤销415张金融服务牌照,为澳大利亚投资者及消费者争取了超过8.37亿美元的投资赔偿。

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