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违反承诺减持 再升科技股东西藏玉昌遭监管谈话

北京商报讯(记者崔启斌刘凤茹)12月7日晚间,再升科技(603601)发布公告称,因公司股东西藏玉昌商务咨询有限公司(以下简称“西藏玉昌”)存在违反承诺减持的行为,西藏玉昌近日收到重庆证监局下达的《关于对西藏玉昌商务咨询有限公司采取监管谈话措施的决定》。

公告显示,经查,重庆发现证监局西藏玉昌存在以下违规行为。具体来看,西藏玉昌作为再升科技首次公开发行前持股5%以上股东,在2017年10月23日、24日通过集中竞价交易减持再升科技股份前未预先公告减持计划,违反了当时在再升科技首次公开发行招股说明书中作出的“减持前将提前三个交易日公告减持计划”的承诺。西藏玉昌重庆办事处负责人阮响云,是西藏玉昌2017年10月23日、24日减持再升科技股份计划的策划人员和指令下达人员,且知悉西藏玉昌的有关减持承诺,是西藏玉昌违反承诺减持再升科技股票的主要责任人员。

根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,重庆证监局决定对西藏玉昌采取监管谈话的行政监管措施,此外,重庆证监局要求阮响云于2017年12月15日上午到重庆证监局接受监管谈话。

作者:崔启斌 刘凤茹

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