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如何补救有瑕疵的私募法律意见书(两律所被处罚的教训)

来源:张晨阳北京市京师律师事务所

2017年1月25日基金业协会发布公告称,经基金业协会委托律师事务所对私募基金管理人北京天和融汇投资基金管理有限公司(以下简称“天和融汇”)和北京天和融旺投资基金管理有限公司(以下简称“天和融旺”)进行专项核查,基金业协会认为该两家私募基金管理人提交的私募基金管理人登记信息以及法律意见书,不符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等法律法规和自律规则的规定,决定依法注销天和融汇和天和融旺的私募基金管理人登记,将出具法律意见书的北京市盈科律师事务所和北京市中闻律师事务所涉嫌未能勤勉尽责的有关情况移送中国证券监督管理委员会进一步查处,并在调查期间停止接受上述两家律师事务所的法律意见书。

此事件警示律师事务所和律师,在从事私募基金管理人登记法律意见书业务时,不可忘记头上高悬着行业自律和监管的达摩克利斯剑。

自2016年2月5日起,因大批私募机构需要在较短的期限内取得私募基金管理人登记法律意见书,许多律师在毫无经验和准备的情况下,开始承接私募基金管理人登记法律意见书业务,也因此导致法律意见书的质量良莠不齐。可以说,类似天和融汇和天和融旺的私募基金管理人登记法律意见书绝非两份。看过金杜所和中伦所的专项核查报告,不少律师同行会心中敲鼓。

律师事务所应在核查私募基金管理人登记信息的真实性、准确性和完整性的基础上出具的法律意见书。法律意见书是管理人、投资者和基金业协会和中国证监会确认相关事项是否合法的重要依据。天和融汇和天和融旺的私募基金管理人登记法律意见书存在的主要问题是信息不实。

亡羊补牢,为时未晚。对于做过的可能存在较大瑕疵的私募基金管理人登记法律意见书(以下简称:法律意见书),律师事务所和律师仍然可以进行必要的补救。

对于私募基金管理人登记信息的真实性、准确性和完整性存在瑕疵的,律师事务所和律师可以采取以下补救措施:

一、重要登记信息与实际不符的,可以通过年度变更予以纠正。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条规定:“私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。”对于私募投资基金管理人登记过程中提交的信息,如与事实存在不符,律师可以提请私募投资基金管理人通过年度信息变更解决。

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