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蓝盾股份:关于签订募集资金四方监管协议的公告

证券代码:300297证券简称:蓝盾股份公告编号:2017-018蓝盾信息安全技术股份有限公司关于签订募集资金四方监管协议的公告公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会《关于核准蓝盾信息安全技术股份有限公司向中经 汇通有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】 616 号)核准蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”) 向不超过五名特定对象非公开发行股份募集配套资金不超过 11 亿元。公司本次 向募集配套资金认购方西部利得基金管理有限公司、鹏华资产管理(深圳)有限 公司、汇添富基金管理股份有限公司以及财通基金管理有限公司非公开发行人民 币普通股(A 股)84,355,828 股,每股面值人民币 1 元,发行价格为 13.04 元/ 股,实际募集资金总额为人民币 1,099,999,997.12 元(大写:壹拾亿零玖仟玖佰 玖拾玖万玖仟玖佰玖拾柒元壹角贰分),扣除各项发行费用人民币 42,818,457.34 元后,募集资金净额为人民币 1,057,181,539.78 元。中审华寅五洲会计师事务所 (特殊普通合伙)已于 2016 年 7 月 1 日对公司以上募集资金的到位情况进行了 审验,并出具了“CHW 证验字[2016]0050 号”验资报告。公司对上述募集资金 采取了专户存储管理,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。 其中,为进一步增强公司全资子公司蓝盾信息安全技术有限公司(以下简称 “蓝盾技术”或“乙方”)的业务拓展能力和资金实力,公司拟变更部分募集资 金用途,使用上述募集资金中的“补充上市公司流动资金”项目的募集资金中的 20,000 万元向全资子公司蓝盾技术增资,用于补充其流动资金。上述变更事项已 经公司第三届董事会第二十八次(临时)会议及 2017 年第一次临时股东大会审 议通过。 为规范公司和蓝盾技术的募集资金管理,保护中小投资者的权益,根据有关 法律法规及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》以 及公司制定的《募集资金管理制度》的有关规定,公司与蓝盾技术、江西银行股 份有限公司广州越秀支行(以下简称“丙方”)及独立财务顾问广发证券股份有 限公司(以下简称“丁方”)签署了《募集资金四方监管协议》。协议主要内容 如下: 一、乙方为甲方的全资子公司,甲方通过乙方实施募集资金投资项目“补充 蓝盾技术流动资金”,甲方负责确保乙方遵守募集资金相关法律法规及其募集资 金管理制度。 二、乙方已在丙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 020900131500025,截至 2017 年 2 月 13 日,专户中的募集资金余额为 20,000 万元。该专户中的募集资金仅用于甲方“补充蓝盾技术流动资金”项目的存储和 使用,不得用作其他用途。 三、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。乙方应当遵守 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等法律法规 的规定以及甲方制定的募集资金管理制度。 四、丁方作为甲方的独立财务顾问,应当依据有关规定指定财务顾问主办人 或其他工作人员对甲方和乙方募集资金的使用情况进行监督。丁方应当依据《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》以及甲方制订的 募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使 其监督权。甲、乙、丙三方应当配合丁方的调查与查询。丁方应当每半年对甲方 募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。甲方和乙方应当严格按照有关规 定和审批制度,妥善管理和使用募集资金,并建立每笔募集资金使用的记账记录 (包括但不限于审批单据、银行划款凭证、公司记账凭证等内容)。 五、甲方和乙方授权丁方指定的财务顾问主办人朱保力、凌鹏、何尔璇、林 焕荣可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料;丙方应及时、准确、完整地向 其提供所需的有关专户的资料。 财务顾问主办人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明;丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。 六、丙方按月(每月 15 日之前)向乙方出具对账单,并抄送丁方。丙方应 保证对账单内容真实、准确、完整。 七、乙方一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或者 募集资金净额的 10%的,丙方应及时以传真等方式通知丁方,同时提供专户的支 出清单。 八、丁方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丁方更换财务顾问 主办人的,应将相关证明文件书面通知丙方,同时按本协议相关要求向甲方、乙 方书面通知更换后的财务顾问主办人联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协 议的效力。 九、除系统升级或非丙方人为原因外,丙方连续三次未及时向丁方出具对账 单或向丁方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丁方调查专户情形的,甲方、 乙方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。但甲方和乙方应在终止本协议 前另行确定募集资金专户,并督促新的募集资金专户开户银行与甲方、乙方及丁 方另行签署募集资金四方监管协议。 十、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自 单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束后失效。 特此公告。 蓝盾信息安全技术股份有限公司 董 事 会 2017 年 2 月 17 日

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