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要逮资本大鳄 刘士余的“底气”哪里来?

不知不觉间,内幕交易、市场操纵、信息披露违法等案件已经变得司空见惯。案发者越来越多,背后是查案者越来越严格。

从强退欣泰电气、查处徐翔案,到近期刘士余向扰乱市场秩序的“妖精”主动开火,再到决意逮鼠打狼、逮回大鳄,刘士余对查处资本市场违法违规的“底气”似乎越来越足。

自廉以立威

哈耶克20年前在《通往奴役之路》一书中曾说过:“从好人假设出发,只会设计出坏制度;从坏人假设出发,才会设计出好制度。”如何改变“好人进去、坏人出来”的制度困境,一直是中国的监管部门努力解决的问题。

犹记2015年的“金融打虎”行动,多家券商高管被惩处,数十人遭限制出境,而证监会亦是损兵折将,涉案者从中层处长到高层主席助理、副主席,多人被带走。

此后一年多,随着市场逐步平静,证监会将稽查执法作为工作重心。此时若想树立公信力,首先要做的就是为自己划出红线。

“打铁还须自身硬,有忠诚才有担当。”这是证监会稽查部门奉为圭臬的一句话,多位稽查人士在与第一财经记者的交流中,都对这一点反复强调。有效规范执法权力运行,才是证监稽查公信力的根本保障。

2015年12月11日,证监会针对稽查办案推出“十项禁令”,覆盖几乎所有可能出现徇私枉法的情形,甚至连“指点门路”、“请托说情”、“打探消息”、“出谋划策”以及“私下接触”等都做出明令禁止。

中国证监会稽查办案十项禁令

一、严禁有案不报、瞒案不立、压案不查

二、严禁违规立案、随意调查、以案谋私

三、严禁拖延办案、无故超时、久办不结

四、严禁大案小办、重案轻办、不当结案

五、严禁选择取证、毁改证据、规避定案

六、严禁通风报信、跑风漏气、泄露案情

七、严禁打探消息、请托说情、干预办案

八、严禁出谋划策、指点门路、协助逃责

九、严禁私下接触、不当交往、徇私枉法

十、严禁滥用信息、违规交易、借机牟利

稽查执法直接影响到行政当事人乃至市场各方的利益,执法过程中还可能受到各种主客观因素的干扰。

为保证案件调查质量,从技术上制度上有效防范道德风险,证监会在2015年11月建立稽查案件基础文档第三方备案监督制度,并在2016年开展试点,确定“证据电子化、留痕指纹化、采报即时化、存管独立化、监管一体化”的工作机制与手段,实现实时的第三方独立备案监督,做到重要办案资料不敢改、不能改。

推动稽查趋于规范的第三个制度设计,是形成证券期货领域的证据规范。相较于一般民事、刑事案件,资本市场违法犯罪往往更加复杂,当前国内的司法系统覆盖尚有不足。

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