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视源股份:投资者关系管理制度(2017年2月)

广州视源电子科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为进一步推动广州视源电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)完善治理结构,规范公司投资者关系管理工作,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章及中国证监会《上市公司与 投资者关系工作指引》等有关业务规则的规定,特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水 平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。 第三条 公司投资者关系管理的目的是: (一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 (二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。 (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 (五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是: (一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 (二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系管理工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密, 一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。 1 (三)投资者机会均等原则。公司及相关信息披露义务人应公平对待公司的 所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露;应同时向所有投资者公开披 露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对 象单独披露、透露或者泄露。 (四)诚实守信原则。公司的投资者关系管理应客观、真实和准确,避免过 度宣传和误导。 (五)高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时,公司应充分考虑提高沟 通效率,降低沟通成本。 (六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投 资者之间的双向沟通,形成良性互动。 第五条 本办法是公司投资者关系管理的基本制度,公司应积极、主动地 开展投资者关系管理工作。公司管理层应当高度重视投资者关系管理。 第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式 第六条 投资者关系管理的对象包括: (一)投资者; (二)财经媒体及行业媒体和其他相关媒体; (三)其他相关机构。 第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括: (一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等; (二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等。 (三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等; (四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息; (五)企业文化建设; 2 (六)公司的其他相关信息。 第八条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能 便捷、有效,便于投资者参与。 第九条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的 信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。 第十条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站, 不以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不以宣传广告材料以及有偿手段影 响媒体的客观独立报道。 公司应及时关注媒体的宣传报道,必要时可适当回应。 第十一条 公司应充分重视网络沟通平台建设,在公司网站开设投资者关系 专栏,通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议,并及时答复。公司并 应定期举行与投资者见面活动,及时答复公众投资者关心的问题,增进投资者对 公司的了解。 第十二条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概 况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、 行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站;并将历史信 息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应及时更正,避免对投资者产生 误导。 第十三条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真并对外公告,咨询电话 由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如 有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。如遇重大事件或其他必要时候,公 司应开通多部电话回答投资者咨询。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定 期开展有利于改善投资者关系的交流活动。 第十四条 公司可安排投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参 观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业务和 经营情况,同时注意避免参观者有机会得到未公开的重大信息。公司应当派两人 以上陪同参观,并由专人回答参观人员的提问。 第十五条 公司应当在每年年度报告披露后 10 个交易日内举行年度报告说 明会,公司董事长(或总经理)、财务负责人、独立董事(至少一名)、董事会秘 3 书、保荐代表人(至少一名)应当出席说明会,会议包括下列内容: (一)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险; (二)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发; (三)公司财务状况和经营业绩及其变化趋势; (四)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方 面存在的困难、障碍、或有损失; (五)投资者关心的其他内容。 公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知,公告内容应 当包括日期及时间(不少于二个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或网 址、公司出席人员名单等。 第十六条 向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品 和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。公司年度报告说 明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明, 年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查阅。 第十七条 公司在认为必要时可与投资者、基金经理、分析师就公司的经营 情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取 相关建议。 第十八条 公司不得在说明会或分析师会议中发布尚未披露的公司重大信 息。对于所提供的相关信息,公司应平等地提供给其他投资者。公司可在实施融 资计划时按有关规定举行路演。 第十九条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资 者或分析师等相关机构和人员。 第二十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司 的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得透露或者泄漏未公开重大信 息,并可以进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。采取网上直播方式的, 公司应当提前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司 出席人员名单和活动主题等。 第二十一条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结 束后二个交易日内,应当编制投资者关系活动记录表,并将该表及活动过程中所 4 使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深圳证券交易所投资者关系 互动平台(以下简称“互动易”)刊载,同时在公司网站刊载。 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前,公司应事先确定提问可回答范围。 若回答的问题涉及未公开重大信息,或者回答的问题可以推理出未公开重大信息 的,公司应拒绝回答,不得泄漏未公开重大信息。 第二十二条 公众媒体出现对公司重大质疑时,公司可以以现场或者网络 方式及时召开公开说明会,对相关事项作出详细说明。公开说明会应当邀请新闻 媒体参加,原则上安排在非交易时间召开。公司应当根据公开说明会上发布或者 拟发布的内容,在中国证监会指定信息披露媒体相应披露澄清公告。 第二十三条 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、 统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应 当及时向证券交易所报告,依据证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还 应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息, 并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。 第二十四条 如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值 分析报告的,刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托 完成”的字样。 第二十五条 公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事 项沟通机制,在制定涉及股东权益的重大方案时,通过多种方式与投资者进行充 分沟通和协商。股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过互动易 等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意 见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。公司可在按照信息披露规则作出公告 后至股东大会召开前,通过现场或网络投资者交流会、说明会,走访机构投资者, 发放征求意见函,设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分 沟通,广泛征询意见。公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构也可 参与相关活动。 第三章 公平信息披露 第二十六条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时,必须向 所有投资者公开披露,以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息,不得私下提 前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。 特定对象包括但不限于: 5 (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人; (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人; (三)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人; (四)持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人; (五)公司认定的其他机构或个人。 第二十七条 公司与特定对象进行直接沟通前,应要求特定对象签署承诺 书,承诺书至少应包括以下内容: (一)承诺不故意打探公司未公开重大信息,未经公司许可,不与公司指定 人员以外的人员进行沟通或问询; (二)承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息,不利用所获取的未公开重 大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券; (三)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息, 除非公司同时披露该信息; (四)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测 的,注明资料来源,不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料; (五)承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司; (六)明确违反承诺的责任。 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其 中存在错误、误导性记载的,应要求其改正;拒不改正的,公司应及时发出澄清 公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的,公司应立即报告证券交易所并 公告,同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在 此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二十八条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披 露信息相关资料的,如其他投资者也提出相同的要求时,公司应平等予以提供。 第二十九条 公司与特定对象交流沟通时,应当做好相关记录。公司应当 将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档(如有)等文件资料存档 并妥善保管。 6 第三十条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方 式扩大信息的传播范围,以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。 第三十一条 公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行),向特定个 人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性,不得通过向其 提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。 第三十二条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出 现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的,应当将该通报事件与股东大会 决议公告同时披露。 第三十三条 公司应严格按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》和证券交易所其他相关规定的规定履行信息披露义务。对可能影 响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露,并公平对待所有投 资者,不得进行选择性信息披露。 第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研 前,应知会董事会秘书,董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接 受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录,与采访或调研人员共 同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。 第三十五条 公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后 五个工作日内,将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送证券交易所备案。 第三十六条 公司可以将与特定对象的沟通或接受特定对象调研、采访的 相关情况置于公司网站上或以公告的形式对外披露。 第四章 投资者关系管理的组织与实施 第三十七条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人。 第三十八条 公司董事会办公室为负责公司投资者关系管理工作的专职 部门。 第三十九条 公司投资者关系管理包括的主要职责是: (一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况; 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层。 7 (二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等 会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构 投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。 (三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市 公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股 票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并 实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。 (四)有利于改善投资者关系的其他工作。 第四十条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关 系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信 息,公司各部门及下属公司应积极配合。 第四十一条 除非得到明确授权并经过培训,公司其他董事、监事、高级 管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第四十二条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施公司的投 资者关系管理。 第四十三条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能: (一)全面了解公司各方面情况。 (二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和 证券市场的运作机制。 (三)具有良好的沟通和协调能力。 (四)具有良好的品行,诚实信用。 第四十四条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资 者关系管理的系统培训,提高其与特定对象进行沟通的能力,增强其对相关法律 法规、业务规则和规章制度的理解,树立公平披露意识。 第四十五条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关 系活动,防止泄漏未公开重大信息。 第四十六条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关 系活动档案至少应包括以下内容: 8 (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点; (二)投资者关系活动中谈论的内容; (三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有); (四)其他内容。 第四十七条 公司受到中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责的,应 当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会,向投资者说明违规情况、违规 原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、 受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人(如有)应当参加公 开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。 第四十八条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理 机制并公开处理流程和办理情况。 公司与投资者之间发生的纠纷,可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业 调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 第五章 附则 第四十九条 本制度如与国家法律、法规、规章、规范性文件以及公司章 程相抵触时,执行国家法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的规定。 第五十条 本制度由董事会负责制订、修改、解释。 第五十一条 本制度自公司董事会审议通过后生效。 广州视源电子科技股份有限公司 2017 年 2 月 16 日 9

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