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年后闯关IPO者众 三类股东挂牌企业首获反馈

本报记者何晓晴广州报道

面对新三板转板政策红利,挂牌企业热情高涨。

2月14日,挖金客(834003.OC)公告,公司于2016年12月23日向北京证监局报送了首次公开发行股票并在上交所上市的辅导备案申请材料,并于近期收到了北京证监局下发的辅导备案登记受理函,公司首次公开发行股票的辅导备案申请已获北京证监局受理。

这也是挖金客二度向IPO发起冲刺。

2016年11月22日,挖金客曾公告称中止IPO,并暂时向证监会撤回了上市申请。

2月10日,证监会核发12家公司IPO批文,由新三板转板而来的三星新材(603578.SH)获准发行,并于上交所上市,再一次激发了新三板转板的士气。

实际上就在挖金客重启IPO的当天,芯朋微(430512.OC)也发布公告称,公司拟启动首次公开发行股票并于境内上市的工作,公司已与华林证券签订辅导协议,并将根据项目进度正式向江苏证监局报送辅导备案材料。

政策红利引爆转板潮

2月13日,深交所就明确提出,将“推动新三板向创业板转板试点”列为今年的重点工作任务,表示会支持一批创新能力强、发展前景广、契合国家发展战略导向的优秀企业上市。对新三板来讲,这无疑是一个重大政策红利。

“创业板转板机制打通后,也有望进一步提升新三板市场的热度,对新三板吸引投资者参与将产生积极作用。”2月15日,广东一家新三板公司董秘对21世纪经济报道记者表示。但同一天,一位接近深交所人士受访时则对此并不过于乐观。

一直以来, 新三板转板问题广为业界关注。事实上,这已经不是监管层第一次提出转板这一说法。

2016年11月和12月,深交所副总经理金立扬和王红也分别在“‘十三五’规划及供给侧改革”主题论坛和全省资本市场建设工作会议上表示,深交所近期将深化创业板改革,着重推动新三板向创业板转板。

根据21世纪经济报道记者跟踪,除了挖金客、芯朋微启动转板以外,2月13日晚间,智衡减振(832027.OC)、卓易科技(833711.OC)两家公司双双宣布进入上市辅导阶段。

相比之下,新三板转板企业基本算得上是其中的佼佼者。如近几年来挖金客业绩增长不俗。2014年、2015年、2016年上半年公司营业收入分别为6102万元、1亿元、7974万元,净利润分别为2148万元、3786万元、2525万元。

芯朋微去年业绩也录得大幅增长。公司2016年上半年公司实现营业收入1.02亿元,同比增长27%,实现净利润1120万元,同比大幅增长98%。

此外,从事互联网信息服务行业的卓易科技2016年上半年实现营业收入20145万元,同比增长58.98%,

三类股东企业首获反馈

一直以来,监管层存在一条不成文的规定,对于拟上市的企业一般会被要求清退三类股东,即资产管理计划、契约型基金和信托计划。主要原因是这三类金融产品背后有许多股东,容易滋生股份代持、关联方隐藏持股、规避限售、短线交易甚至利益输送等问题。鉴于金融产品的投资决策、收益分配机制未经有效披露,容易引起纠纷,这被指不符合IPO对股权结构清晰的要求。

此前,随着新三板企业申报IPO数量的增多,投资新三板的资管计划等越来越多, 三类股东问题也不断在拟IPO的新三板公司中显现。

据联讯证券统计,截止至2月13日,已有18家首发申报IPO挂牌企业获得证监会发审委反馈。其中,博拉网络(834484.OC)、阿波罗(832568.OC)、海容冷链(830822.OC)3家公司涉及三类股东问题。

联讯证券分析师陈勇表示,这是首次有三类股东问题的企业获得证监会反馈,此举意味着三类股东问题的解决取得了突破性进展。

此外,另据东方财富choice统计,以2016年企业半年报为时点,在证监会已受理的86家新三板转板企业中有12家前十大股东中有契约型基金、资产管理计划或信托计划。这仅仅是通过不完全统计所得出的数据。

在三类股东名单中,英派瑞(430555.OC)、捷昌驱动(830948.OC)、怡达化学(831103.OC)、派诺科技(831175.OC)、森达电气(831406.OC)等分别包括了九泰基金新三板6号资产管理计划、北京来共点悦金股权投资中心(有限合伙)、深圳同创锦程新三板投资企业(有限合伙)、深圳市恒塬泰弘湾创业投资中心(有限合伙)等。

(编辑:李新江)

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