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抓“鼠”有神器,监管部门对违法违规行为使出“零容忍”手段

大数据、云计算、中央监控系统……这些新技术手段正被广泛运用于资本市场稽查执法,依法、从严、全面监管的思路下,监管部门不仅对证券市场违法违规行为拿出了“零容忍”的态度,也拿出了“零容忍”的手段。

证监会有关部门负责人告诉上证报记者,去年证监会稽查执法探索使用先进的互联网技术,依托大数据平台,用精确制导的线索引领调查、服务调查,让证券违法者“无处遁形”,以大数据为代表的科技革命,正在重塑证监会稽查执法的生态。

针对今年的稽查执法工作,证监会主席刘士余提出要“敢于亮剑,善于亮剑”。据介绍,证监会已在制度化保障线索发现及处理效率、预判和及时回应市场关切、实施举报奖励制度、加大行刑衔接、多部门境内外协作打击违法等方面形成了有效的工作机制。

记者了解到,证监会正与公安及司法机关密切沟通,配合进行操纵市场、利用未公开信息交易等司法解释的起草工作;并将研究起草欺诈发行、信息披露等主要证券期货罪名刑法修正案,以完善刑事法制基础,为稽查执法提供更坚实的保障。

大数据稽查推升办案效率

统计显示,去年全年,证监会共受理违法违规有效线索603件,启动调查率达到91%,同比增长18个百分点;年中新增立案案件302件,比之前三年的平均数量增长23%。

数据大幅增长的背后,是科技手段运用带来的效率提升。

证监会相关部门负责人介绍,2016年证监会稽查执法采用了大数据、云计算等互联网技术手段,依托中央监控系统大数据平台,狠抓线索源头、拓展线索来源,提升了线索发现分析工作的力度、广度和深度,同时用精确制导的线索引领调查、服务调查,让证券期货违法违规者无处遁形。

“以大数据为代表的科技革命,正在改变我们认识世界、改造世界的方法,同样也在重塑证监会稽查执法的生态。”这位负责人说。

据了解,运用大数据思维及技术,证监会发现、分析、解决证券期货稽查执法中所遇问题的能力,以及预测、预警、预防各类风险的能力均显著提升。

证监会稽查执法人员从三个方面向上证报记者“解密”了大数据稽查:

首先,证监会通过建立中央监控系统平台实现了数据集成。现场检查、专项核查、市场监察、舆情监测、投诉举报等多种线索发现渠道的线索信息,被大规模、集成化、系统化地整合到中央监控系统平台中,实现了线索数据的最大化利用。

其次,通过“数据建模+机器学习”的方式构建了类案辅助分析模型。以沪深交易所近年来类案线索的历史数据为基础,证监会建立了内幕交易、市场操纵和“老鼠仓”等违法行为的类案模型,并引发机器学习因子,对类案模型不断优化,以洞察各类违法行为的重点特征。

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