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新三板怎么买卖&变更控制权&借壳(附案例)

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新三板怎么买卖

问:投资者交易新三板的股票要使用深圳A股证券账户,那么是不是有了深市A股证券账户就可以交易新三板的股票了呢?

答:NO!还需要开通新三板股票的交易权限。

新三板投资者的交易权限分为两种:

一是可以买卖所有挂牌公司股票(暂称为“全权限”);

二是可以买卖其持有或曾持有挂牌公司股票(暂称为“受限权限”)。

一、哪些投资者可以买卖所有挂牌公司的股票?

(暂称为“全权限投资者”)

(一)下列机构投资者:

1、注册资本500万元人民币以上的法人机构;

2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

(二)下列金融产品或资产:

集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。

(三)同时符合下列条件的自然人投资者:

1、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。

2、具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

二、哪些投资者可以交易持有或曾持有挂牌公司股票?

(暂成“受限权限投资者”)以下投资者如果不符合“全权限投资者”的要求,但符合以下条件,可以交易持有或曾经持有挂牌公司的股票:

(一)《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》

(2013年2月8日发布,2013年12月30日修改)发布前已经参与挂牌公司股票买卖的自然人投资者和机构投资者(即非上市公司股份报价转让试点阶段已经参与市场的自然人投资者及机构投资者);

(二)公司挂牌前的股东(挂牌公司的原始股东);

(三)通过定向发行持有公司股份的股东(定向增发的对象除了符合适当性管理的投资者外,还有公司股东,公司董事、监事、高级管理人员、核心员工);

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