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投资者参与港股通交易基础知识

深港通是境内交易所再度与香港交易所建立的连接机制,有利于在更大范围、更高层次、更深程度上加强内地与香港合作,巩固和提升香港作为国际金融中心的地位,推动人民币国际化,提升我国金融业的国际竞争力和服务实体经济能力,也有利于投资者更好的共享两地经济发展成果,满足投资者多样化的跨境投资以及风险管理需求。内地投资者在参与深港通下港股通(以下简称“港股通”)交易时,需了解以下基础知识点,练好基本功,才能安全顺畅地利用这一便利跨境投资渠道。

一、哪些投资者可以参与港股通交易?

参与港股通的境内投资者限于满足港股通适当性要求的个人投资者和符合相关规定的机构投资者。

个人投资者参与港股通需满足以下条件:

(1)证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产;

(2)通过证券公司评估,满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求;

(3)不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。

符合上述适当性条件的个人投资者,还需签署风险揭示书,并且与证券公司签署委托协议后方可参与港股通交易。

二、个人投资者如何参与港股通交易?

个人投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。个人投资者在参与港股通交易前,应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易和清算交收等。已经开立深市人民币普通股票账户的投资者,可使用现有账户进行港股通交易。

证券公司在为个人投资者开通港股通交易权限前,应对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,对个人投资者的资产状况、诚信状况、知识水平和风险承受能力等进行综合评估。在通过港股通投资者适当性管理的评估后,投资者还应签署港股通交易风险揭示书,并与证券公司签订港股通委托协议。

投资者通过委托内地证券公司买卖港股通股票,对新办理或者变更转托管的,自下一个港股通交易日起,才可以进行港股通交易。投资者存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者深交所业务规则规定的其他情形的,不得注销证券账户。

在交易环节,个人投资者委托内地证券公司买卖港股通股票的,证券公司接受委托,经由深交所证券交易服务公司,向联交所进行申报。该申报在联交所交易平台撮合成交后,将通过相同路径向内地证券公司和投资者返回成交情况。

在结算环节,中国结算作为港股通股票的名义持有人向香港结算履行港股通交易的清算交收责任,中国结算进而与证券公司(结算参与人)就港股通交易进行清算交收,证券公司负责办理自身与投资者之间的清算交收。

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