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金融市场基础知识必记数字 | 比例篇

一、金融市场体系

1.股票型上市公司必须符合的条件:公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例10%以上。

2.股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%

二、证券市场主体

1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的10%

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总额的30%

3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%

4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件:至少有25名以上的合伙人,且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上

5.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

6.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定:

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%。

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

三、股票

1.股东大会一般每年定期召开一次,当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时,也可召开临时股东大会。

2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。

3.上市非公开发行股票应符合的条件:发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

4.向原股东配售股份(配股)的条件:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

四、债券

1.中小非金融企业集合票据发行规模要求:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

2.期货交易有特定的保证金制度,按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金,通常是合约价值的5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

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