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一文读懂1月13日证监会发布会说了啥

国元证券订阅号
2017-01-14
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1月13日例行发布会上,证监会新闻发言人张晓军对“ST慧球奇葩议案”一事作出回应称,将一查到底,不留死角,对于相关违法违规行为将从重处罚,决不姑息,以儆效尤。证监会还表示,将抓紧制定区域性股权市场监管规则。另有媒体报道称,证监会要求基金公司暂停小程序内基金的交易、申赎、定投等交易功能,对于金融创新保持从严监管。证监会此次核发10家企业IPO批文,筹资额不超过41亿,融资总额下降,显示出证监会呵护市场的意图。

“ST慧球奇葩议案”将一查到底 从重处罚

近日,ST慧球(600556)一则署名ST慧球董事会召开临时股东大会并提出1001项议案的公告在网上流传开来。公告显示,ST慧球董事会提出的1001项议案,包括了《关于公司坚决拥护共产党领导的议案》、《关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案》、《关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案》、《关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于10亿元现金的议案》、《关于成立妇女委员会的议案》、《关于申请变更交易所的议案》等。ST慧球此举在刷新上市公司公告内容底线的同时,也创下了股东大会议案数量之最。

上交所随后证明了上述公告的真实存在。由于ST慧球已经被取消信息披露直通车资格,上述公告在递交上交所后引起了监管人员关注,在向其下发监管函的过程中,却发现公告内容已经全文泄露。

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需说明的是,多次未按规定和监管要求履行信息披露义务、涉嫌信息披露违规,是慧球科技的公司股票遭ST的重要原因。例如,此前8月17日,慧球科技拒绝按照上交所公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项,且相关公告在尚未对外披露的情况下,在某网站股吧上遭全文泄露。

证监会新闻发言人张晓军13日对“ST慧球奇葩议案”一事作出回应。他表示,该事件是一场闹剧,实质上是挑战监管权威,挑战党和政府权威的行为,ST慧球把重大的政治问题当作炒作噱头,性质极为恶劣,社会影响极坏。

张晓军表示,证监会将依法坚决对该事件进行调查处理,维护市场正常秩序,维护投资者合法权益,目前已经采取了一系列行政监管措施及自律管理措施,并已对其立案调查,目前对公司及涉案个人的立案调查正在有序进行,并已取得了一定成果。

张晓军表示,证监会将着力推进依法、从严、全面监管,深入排查市场风险点,维护市场三公原则,严肃市场纪律,保护投资者合法权益。在前期调查掌握ST慧球相关情况的基础上,证监会将与有关部门密切配合,全面查清公司及涉案人员的违法违规行为,以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。

张晓军说,证监会将对此案一查到底、不留死角,对违法违规主体从重处罚,绝不姑息。

抓紧制定区域性股权市场业务及监管规则

1月11日国务院常务会议提出了关于进一步推进区域性股权市场发展的相关要求,就此,证监会新闻发言人张晓军今日表示,证监会将按照国务院要求,抓紧制定区域性股权市场的业务及监管规则,做好对省级人民政府监管工作的指导、协调、服务,加强监管协同,维护市场秩序,保护投资者合法权益,防范和化解风险,促进区域性股权市场的健康稳定发展。

证监会对7宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军13日通报了证监会近期对7宗案件作出行政处罚的情况。这7宗案件中包括1宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗中介机构违法违规案,1宗从业人员违法买卖股票案。

其中,1宗信息披露违法违规案的涉案主体为文峰股份及其相关责任人;1宗操纵市场案的违法主体为自然人盛巍;2宗内幕交易案分别为戴国均内幕交易文峰股份案,傅哲宽、林芳荔内幕交易恒泰艾普案;1宗短线交易案的股票标的为世茂股份;1宗中介机构违法违规案的涉案主体为瑞华会计师事务所及相关签字会计师;1宗从业人员违法买卖股票案的涉案人员为中信证券从业人员曲乐。

金融类微信小程序被紧急叫停

据新浪财经报道,国泰君安证券“证券开户”小程序最先暂停服务,接着华夏基金、建信基金等也停止了其小程序的服务。据可靠消息,本次监管层叫停,主要针对金融类企业的开户、交易小程序,具体原因暂时无法得知。截止发稿,在微信上搜索开户、交易类相关小程序,均无法显示。预计今天内诸多金融类开户、交易相关的小程序都会陆续停止服务。

证监会核准10家企业IPO申请

1月13日,我会按法定程序核准了10家企业的首发申请,其中,上交所5家(杭州新坐标科技股份有限公司、安正时尚集团股份有限公司、江山欧派门业股份有限公司、茶花现代家居用品股份有限公司、上海天洋热熔粘接材料股份有限公司),深交所中小板1家(高斯贝尔数码科技股份有限公司),创业板4家(北京思特奇信息技术股份有限公司、扬州晨化新材料股份有限公司、广东拓斯达科技股份有限公司、上海汇纳信息科技股份有限公司)。

本次将有杭州新坐标科技股份有限公司、上海天洋热熔粘接材料股份有限公司、北京思特奇信息技术股份有限公司、广东拓斯达科技股份有限公司等4家公司直接定价发行。

上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述10家企业筹资总额不超过41亿元。

来源:证券之星、Wind资讯

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