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交易场所规范亮剑 审批权不得下放

本报记者何晓晴广州报道

继1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开之后,李克强总理1月11日主持召开国务院常务会议,确定规范发展区域性股权市场的政策措施。短时间内,高层密集发声,监管部门对规范发展交易场所的决心可见一斑。

1月12日,有接近监管层的人士对21世纪经济报道记者表示,从各地报告及现场调研情况来看,地方交易所违规经营的情况仍然突出,一些交易场所涉嫌开展非法证券期货活动,迫切需要采取进一步的整治措施。

地方交易所摸底调查结果表明,全国36个省(区、市)共设有交易场所1131家。分区域看,交易场所数量超过50家的主要分布在东部,分别为大连86家、河北79家、上海71家、江苏70家、青岛66家、浙江66家、辽宁57家、黑龙江56家、北京50家。

与清理整顿后保留的交易场所相比,交易场所总量增加311家,增长38%。其中,增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易所。

统计还显示,全国违规交易场所已达300余家,占比近三成。分区域来看,分布较多的地区分别是大连(39家),河北(29家),宁夏(16家),北京(14家),江苏(13家),贵州(11家),上述六个区域违规占比合计超四成。

“由于未有将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,各类交易场所的实际违规比例可能更高。”前述消息人士称,“针对近几年来国发【2011】38号、国办发【2012】37号文件执行中的相关问题及出现的一些情况,部际联席会议再次重申省级政府审慎审批交易所,不得将审批权下放。”

邮币卡、贵金属成“重灾区”

摸底结果表明,开展邮币卡、贵金属、原油交易的交易场所成违规重灾区。其中,45家邮币卡交易所出现违规,占比高达85%。同样,贵金属交易场所违规数量也高达76家,占比亦达85%。紧随其后是原油交易场所,共计35家违规,占比近六成。

尤其是同时开展贵金属、原油交易的违规交易占比更是逼近九成,有多达20家。“总体来看,各类违规交易场所普遍存在投机氛围浓、投资门槛低、会员管理松、风险管理弱等问题。”对此,上述人士直言。

以商品类交易场所为例。21世纪经济报道记者获悉,这些交易场所大多以白银、原油为交易标的(或符号),不通过自身交易形成价格,而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格,在此基础上加减一定点差提供买卖报价。

“虽然是按标准化合约,但主要是会员单位与个人为主的客户进行买卖交易,客户交易均有高杠杆,大都以反向对冲方式了结,基本无实物交割。”对此,广州一家投资公司一位交易经理称。

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