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广州全面放开私募注册,基本要求和条件指南

广州已经开放私募机构的注册,全程通畅无阻。本文整理了在广州注册的要求、条件、所需材料等。

为贯彻和响应广州市政府在2016年10月26日《关于广州市优化股权投资环境相关政策发布会》中所提出“打造风险投资之都”的基本经济政策,广州市金融局、广州市工商行政管理机构、广州市股权投资行业协会等部门联合制定了在广州市申请设立资产管理、股权投资类企业指南:

(一)基本要求

1.原则上企业名称中包含“股权投资管理”、“股权投资基金管理”字样;

2.营业范围仅包括“股权投资管理,受托管理股权投资基金”,如开展创业投资管理业务,营业范围中可增加“创业投资”等内容;

3.原则上要求股权投资管理企业采用公司制的组织形式;

4.成立后应在中国证券投资基金业协会进行备案;

5.加入广州股权投资行业协会,接受行业协会自律管理;

6.发起股东具备实缴出资能力,拥有具备资质的管理团队。

(二)办理协调函材料清单

1.申请书,内容包括发起股东名单和简介、拟成立的股权投资管理企业名称、发展规划等(标题为“申请书”,抬头为“广州市金融局”,落款为主发起人,盖章);

2.承诺书,承诺以下事项:

1)在取得营业执照后加入广州股权投资行业协会(以下简称行业协会),接受行业协会的行业自律管理;

2)按照《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会第105号令)的规定在4个月内完成中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人备案登记,遵守中国证监会、中国证券投资基金业协会的各项规定;

3)不得公开向非特定对象募集资金,不得通过媒体、互联网、本企业网站、张贴布告、散发传单、拨打电话、发送短信、社交软件、举办座谈讲座活动等方式直接或间接向非特定对象进行宣传推介;

4)不得向投资者承诺或暗示资金安全、保本;

5)不得同时从事小额贷款、融资担保、互联网金融等其他类金融业务,仅从事股权投资管理业务;

6)不得将市金融局、行业协会出具的协调函向社会公众公开作广告、宣传材料等使用。承诺如有违反,将承担由此产生的一切责任,接受市金融局、行业协会做出公开批评、取消会籍、向工商部门建议吊销营业执照等处罚措施;

3.公司章程;

4.每个发起股东的银行流水以证明具备出资能力(需覆盖各自的出资额);

5.拟任高管的身份证复印件、简历、基金从业资格证明(至少三名);

6.所有发起股东的营业执照(法人股东提供)、身份证(自然人股东提供)。

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