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美国国防部资助的国家实验室管理模式研究

美国国防部资助的国家实验室管理模式研究

钟少颖1,梁尚鹏2,聂晓伟3

1.中国科学院科技战略咨询研究院北京100190;

2.中国青年政治学院北京100089;

3.中国科学院办公厅北京100864

本文由《中国科学院院刊》授权转载

摘要】美国国防部是美国国家实验室的重要资助单位,在最高峰时期,美国国防部曾经资助过34家国家实验室。目前仍然资助10家国家实验室。文章详细分析了美国国防部下属国家实验室构建的“资助机构—运营机构—国家实验室”三层管理体制。根据联邦采购法案(FAR),资助机构决定国家实验室的研究方向和领域,国家实验室要依照资助机构的特殊要求或章程来执行研发任务。运营机构负责国家实验室的日常管理,包括实验室主任等高级管理人员的选聘等。资助机构通过驻地办公室对国家实验室运行中存在的风险和绩效进行评估,并根据评估的结果来确定国家实验室的绩效收入和补贴。美国国家实验室的三层级管理模式一方面可以使国家实验室获得稳定的联邦政府资助,另一方面又能在具体的事务管理上保持相对的灵活性,这种模式较为符合科研规律,对于中国构建国家实验室体系也具有一定的参考意义。

党的十八届五中全会做出了全面建设国家实验室的重要部署。研究发达国家的国家实验室建设、组织、运营模式,具有较强的现实意义。美国国防部下属的国家实验室一直是维持美国军队领先地位的重要贡献者。美国国防部之所以对一些国家实验室进行资助主要是基于 3 点原因。

(1)由于国防相关任务涉及计算机科学、数学、工程学、环境科学、生命科学、物理学、心理学、社会科学等诸多学科领域,单凭国防部自身的机构无法吸引和留住足够的相关研究人员以开展大量高质量的研究支撑工作,而国家实验室在诸多领域独特的研究能力恰好可以满足国防部的需求。

(2)由于国家实验室的运营管理以公共利益为核心,不涉及市场机构的利益冲突,因此能以独特的方式支持国防部的工作,而这种独特的方式也是产业部门、为产业部门服务的非营利承包商以及以营利为目的承包商所无法实现的。

(3)国防部下属的国家实验室多年来一直与国防部保持良好的合作关系,在国防相关研究领域拥有长期的核心竞争力,能够持续为国防部在分析决策、工程建设、采办支撑和研发等方面产生重要的影响,国家实验室拥有的极具价值的研究能力是美国国防部不断采取措施维持和增强其研发实力的主要动力。

美国国防部对下属国家实验室进行经费资助,但不对其进行直接的运营和管理,而是通过与大学或非营利机构签订合约来获得国家实验室的研究能力,由签约的大学或非营利机构直接运营和管理国家实验室。美国国防部与大学或非营利机构签订的合约必须符合《联邦采购条例和国防部采购条例》的相关规定。目前,共有7个机构负责运营和管理国防部所属的 10 个国家实验室。相较于国防部,大学或非营利机构的运营和管理更具有灵活性,能更好地确保吸引和留住高水平的研究人员为关键性问题开展独立的研究。

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