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原创 操纵3000多只美股,非法获利2.2亿元,18名中国交易员资产遭冻结

近日,美国证券交易委员会(SEC)表示,该机构获得法院的紧急命令,已将18名中国交易员的资产冻结,因为他们透过市场操纵3000多只美股,非法获利2.2亿人民币(约3100万美元)。

10月16日,美国证监会网站发布公告称,这些交易员主要来自中国,他们操纵逾3000只在美国上市的股票,时间至少有6年。他们提交伪造文件,以其他人名义开设新账户,然后利用多个账户人为地推高或压低股票价格,进行买卖以牟利。数年来,这些人非法获利超过3100万美元。

来源:SEC网站

“这些人通过人为推高或压低股价获取非法利润。例如,他们利用多个账户下达几笔小额卖出股票的指令,以压低这只股票的价格,再用其它账户大量买入该只股票,并通过相似的方式卖出。”

证监会表示,这些交易员操纵时间至少有6年之久,相信这种操作还在持续进行,这种操纵手法造成了那些交易量较小的股票突然受到追捧的假象。

证监会市场滥用部门主任Joseph G. Sansone在一份声明中说,“这些被告参与一项庞大的操纵计划,并不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同账户,并提交伪造文件,以其他人名义开设新账户。”

文件列举的一个案例中,名为王某和隋某的交易员,涉嫌在2018年7月的两个交易日内为Soul Entertainment公司,买卖6000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,赚取约6233美元非法利润。

此外,证监会还列举其他几个公司的股票价格操纵计划,包括消费品公司海伦特洛伊公司(Helen Troy Ltd)、Ultragenyx Pharmaceutical Inc以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF。

根据这份声明,美国马塞诸塞州联邦检察官办公室宣布,对其中两名交易员提起刑事诉讼,这两人是中国公民是王嘉丽(Jiali Wang)和王小松(Xiaosong Wang)。他们被指控参与了“股票欺诈计划”,这些交易员多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。

不过,据路透社报道,上述两名交易者居住在中国,但他们在马塞诸塞州也有住址,鉴于两国没有引渡条约,预计很难将他们带到美国法院受审。

据悉,18名涉案人员遭美起诉,可以说创下了近年来美股市场涉及中国交易员的最大案例。

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