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操纵股价获利近9亿 牛散高勇被禁入市场

证监会新闻发言人10日表示,证监会对高勇采取终身证券市场禁入措施,并开出近18亿元罚单。高勇操纵16个证券账户,集中资金优势,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元。

8月10日周五,证监会新闻发言人高莉表示,就高勇操纵“精华制药”一案,近日, 证监会对高勇采取终身证券市场禁入措施,令其终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

除了终身禁入,高莉还表示,证监会还对这宗操纵市场案作出行政处罚,其中, 证监会没收高勇违法所得8.97亿元并处罚8.97亿元。

高莉强调, 有些违法行为人获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。

同时,高莉还表示,操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或个股风险释放过程中可能触发股价下跌的连锁反应,进一步加剧市场风险,危害不容小觑,必须严厉打击。证监会将持续加强监管执法力度,维护公平公开市场秩序,保护投资者合法权益。

此前,证监会于7月3日在其官网公开发布《中国证监会市场禁入决定书(高勇)》和《中国证监会行政处罚决定书(高勇)》。

据处罚决定书, 高勇利用护城河投资合伙人身份,操纵16个证券账户。高勇使用其实际控制的账户组,在2015年1月12日至7月22日,集中资金优势,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元。

具体过程如下:

持续建仓连续交易拉升股价

2015年1月12日至2月17日期间,高勇账户组共计委托买入2839.25万股,成交2371.49万股“精华制药”,除少量卖出外,至2月17日账户组共计持有2287.50万股“精华制药”。

处罚决定书称,上述期间,高勇账户组申买量占同期市场申买量比例为28.63%,买成交量占同期市场成交量比例为36.57%。在买入“精华制药”的24个交易日中(另有两个交易日未买入),买成交量占市场成交量比例超过10%的有18个交易日,超过20%的有15个交易日,超过30%的有11个交易日,最高成交量占比达到76.96%。

高勇账户组多次存在集中资金优势,以连续交易方式拉抬股票价格的行为,并多次在拉高股价之后,少量进行卖出交易。

集中资金优势连续封涨停继续拉抬股价

2015年2月18日至2月24日,因春节假期,证券市场休市。2月25日起,精华制药因筹划重大事项停牌。5月25日,精华制药发布公告披露重大重组事项,并于当日开盘后恢复交易。

处罚决定书表示,5月25日至6月4日连续9个交易日内,高勇账户组在开盘集合竞价阶段,集中资金优势,以涨停价大量委托买入“精华制药”,每日委托买入股数均超过1000万股,最高达到1800余万股,收盘时涨停委托买入数量占收盘时全市场涨停价买单的比例每个交易日均超过60%,最高达到76.35%。9个交易日内,高勇账户组最后一笔买入申报时,前10档卖委托申报量累计均不高于500股,远低于高勇账户组申买数量。

集中大量抛售 操纵获利超8亿

处罚决定书称,在拉抬“精华制药”股价后, 高勇账户组从6月5日起集中、大量出售“精华制药”,实现操纵获利。

6月5日至6月16日期间,账户组集中卖出1994.46万股“精华制药”,卖出金额14.92亿元。至7月22日,除薛某账户仍然持有“精华制药”外,高勇账户组所持“精华制药”均全部卖出,共计卖出2535.62万股,卖出金额16.84亿元。

综上,证监会认为高勇的行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述情形。因而,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入决定》第五条第(三)项的规定,对高勇采取终身证券市场禁入措施,并没收违法所得8.97亿元并处罚8.97亿元。

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